基于委托代理模型的工程变更研究

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1、西南交通大学硕士研究生学位论文第1II页摘要在社会大分工背景下，工程项目涉及到的各方资源相互配合显得尤为重要，而业主与承包商之间的合作是整个工程项目中最为重要的部分，他们合作的成功与否，直接关系到整个工程项目建设的成功与否。由于工程项目的复杂性，无论是前期的勘察设计还是后面的建设施工，都有可能导致工程变更。特别是重大变更使得工程项目的建设成本剧增，更是得到了社会的广泛关注。国内外学者对委托代理理论研究甚多，委托代理理论应用领域非常广泛。论文正是将委托代理理论作为研究的基础，结合工程变更的实际情况，建立工程变更的委托代理模型并进行一定程度的分析，然后

2、考虑工程变更中业主的监督效果，建立业主对工程变更部分的监督模型并进行讨论分析。本文中考虑工程变更分类的复杂性，将发生工程变更的工程分为变更部分与非变更部分，那么针对整个项目，在工程变更过程中承包商就面临两个工作目标，同时也就存在两个努力程度与两个新的风险分摊率。由于承包商资源的有限性及共享性，致使承包商面临这两个目标时，所付出的努力程度会有一定程度的变化，且两个努力程度的变化并非呈现线性关系。文章通过对工程变更模型的分析，得出了影响承包商努力程度及风险分摊率的因素，并对该因素的实际意义进行了解释。为了保证工程变更部分的绩效，业主需要对变更部分加强监

3、督，本文假设业主只对变更部分进行一定程度的监督。监督主要体现在业主验收时对变更部分缺陷率的检验。文章考虑到业主对缺陷率的检验并不一定完全准确，所以存在业主检验正误的概率。监督模型的建立主要是基于承包商付出工程变更最低保证努力时的期望收益值不小于不采取最低保证努力时的期望收益值。对承包商是否采取工程变更最低保证努力的三个关键要素进行了分析。最后，本文根据之前的分析结论对工程施工合同中可能涉及工程变更的条款进行分析探讨，结合实际情况为施工合同中工程变更相关条款提供一定的理论参考。关键词：工程变更；委托代理；监督；努力程度：风险分摊西南交通大学硕士研究生

4、学位论文第1V页AbstractInthecontextofsocialdivisionoflabor,itisveryimportantforeveryresource’scooperationinvolvedprojects，andthecooperationbetweenownersandcontractorsthroughouttheprojectisthemostimportantpart，fortheSUCCESSoftheircooperationisdirectlyrelatedtotheSuccessofprojccts．Asth

5、ecomplexityoftheproject，whetherthesurveyanddesignortheconstruction，itislikelytoleadtoengineeringchanges．EspeciallytherapidgrowthofprojectCOSTSowingtothemajorchangestotheprojecthasbeenDomesticandforeignscholarshavecarriedoutalotofresearchontheprincipal-agenttheory,andthetheoryh

6、asbeenwidelyusedinvariousfields．Thispaperestablishedapridcipal—agentmodelofengineeringchangewhichbasedontheprincipal—agenttheoryandtheactualsituationofengineeringchanges，anddidsomeanalysisaboutthemodel．Whatismore,combinedtheeffectofthesupervisionoftheowners，thispaperestablishe

7、danowners’supervisionmodeltothepatiesoftheengineeringchangesandgavesomediscussionandanalysistothismodel．Inconsiderationofthecomplexityoftheengineeringchanges’classification，thispaperdividedengineeringintochangingpartandno—changingpart，thenastothewholeproject，contractorswouldbe

8、facedwi也twoeffortlevelsandtworisk-sharingrats．Becauseofthelim