国有企业改革的顶层设计思维——广东省国有企业改革方案的简要评述.pdf

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1、南亏fj}海2014年第11期国有企业改革的顶层设计思维——广东省国有企业改革方案的简要评述朱富强要理解和推动国有企业的改革，根本上不能为目前的表象所迷惑，而应该深入到国有企业和国有经济的本质和目的，而不仅仅是分析它们的实际表现，从而确定国有企业改革的根本目的和方向。这也就是“顶层设计”的问题。事实上，企业运行的具体制度和规章可以在实践中随着改革的深入而不断完善，但如果开始改革的方向和目的错了，就难以逆转了，就会造成无法挽回的损失。同时，“顶层设计”必须有成熟和完善的理论作为坚实的基础，否则改革必然难以为人们所认同、接受和执行，也就很难成功

2、。这些理论涉及到对产权内涵和企业本质的理解，涉及到对市场和政府作用的理解，涉及到对社会主义目标的确定，等等。显然，几乎在所有这些方面，马克思经济学与新古典经济学都存在观点对立。为此，我们就必须了解两者各自的观察视角及关注重点，并洞悉其可能存在的片面性。只有充分契合了不同流派的思维和观点，才能为“顶层设计”夯实理论基础。一、国有企业改革中的问题意识国有企业的改革首先是基于问题意识，只有正确面对当前国有经济和国有企业所暴露出来的种种问题，才能确定正确的改革方向和改革途径。因此，在当前各种改革路向之争中，为了不为种种表象所迷惑，我们就需要作如下一

3、系列的追问。第一，国有企业存在的根本理由是什么?能否实现社会主义的基本目标?一般地，社会主义的一个重要目标就是追求公平与正义，防止剥削和奴役。为什么会出现一个人对其他人的剥削和奴役呢?关键在于权力不平等。马克思经济学认为，在市场经济中，人们的权力根本上就源于所掌握的金钱或资本数量，尤其是生产资料的集中造成了权力极不平等。因此，要消灭剥削和奴役关系，就要取消财产占有的不平等，用生产资料公有取代私人所有，这就是国有企业和国有经济存在的根本基础。不同于这一分析思维，新古典经济学的抽象和还原分析思维将市场主体都视为平等个体，因而权力不平等就只能是非

4、市场因素，对平等和自由的危害主要源自+朱富强，中山大学岭南学院，经济研究所研究员，E—mail：zh．fq@mail．sysu．edu．cn，通讯地址：广州市海珠区新港西路135号，邮编：510275。·l21·国有企业改革的顶层设计思维——广东省国有企业改革方案的简要评述拥有不平等地位的国有企业以及相应的政府干预。而且，新古典经济学还认为国有企业必然是无效的，因为它的所有者和委托人是缺位的，从而必然不存在有效的约束和监督。但实际上，大型国有企业与现代股份制企业的组织结构是相同的，现代股份制企业也不再是个人独资所有，属于凡勃伦意义上的“无主

5、所有制”。第二，国有企业运行的根本目标是什么?是最求利润最大化还是其他社会目标?流行的观点往往将企业效率等同于企业利润率，将企业目标等同于股东利益最大化或资本收益最大化。但实际上，这仅仅是基于主权论的论断，而这是对企业异化表象的反映。事实上，企业本质上就是一个利益相关者进行有意识、有计划、有目的的协作系统，它具有这样三重目标和特性：道德性、有效性和效率。其中，道德性是强调协作系统的各要素之间相互依赖的责任问题，体现了组织对各利益相关者的责任承担以及利益分配的公正性；有效性是指完成协作系统原初目的的程度以及自身维持问题，它是就组织自身而言的，

6、是从协作这一整体的立场来衡量完成协作目的的指标；效率则是指个人满足的充足程度，它是基于协作成员个体而言的，用来作为衡量个人动机满足程度的标准。相应地，现实世界中的企业目标实际上蕴含了寓意不同的双重特性：道德性和有效性反映了作为协作系统的基本要求，而效率则是现实企业被当作私人牟利工具时的基本诉求；而且，企业的根本目标在于组织的有效性和分配的道德性而非特定的效率，效率成为优先乃至唯一的目标只是现实企业的退化。同时，就医疗、金融、银行、铁路、交通、电力、电信、煤炭、石油、天然气、市政公用事业、国防科技工业等资源垄断、行政垄断及国家垄断型企业而言，

7、其道德性目标不仅体现在收益在内部成员之间的分配，而且涉及到属于全社会的资源及其租金在所有民众之间的分配和分享。第三，国有企业改革的根本目的是什么?是提高效率还是所谓的“不与民争利”?(1)如果是提高效率以保障国有资产增值，那么就要问：现有国有企业为何效率不高?是由于治理机制缺陷而产生的低效率还是技术问题，或者是由于国有资本不足而导致规模经济不显著?显然，如果是治理和技术问题，那么进一步追问：治理和技术水平低下的根源何在?这就需要进一步分析国有企业和民营企业在治理机制和技术创新机制上的差异。如果是资本不足，那么进一步追问：为何又要国有资本退出

8、?并且要进一步探究引入进入民间资本的方式。(2)如果是“不与民争利”，那么就要问：现有国有企业在与谁争利?是由于国有企业利润为内部人占有而使得社会大众无法享受应得的资源红利，还是