证券投资中委托理财的法律问题研究.pdf

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1、中文摘要随着证券市场的发展与成熟，委托理财作为一种新型的资本经营方式应运而生，委托理财实践中的法律问题也浮出水面，学界众说纷纭、莫衷一是。只有解决了实践中出现的法律问题，才能使委托理财活动在合法有序的环境下发展。笔者从委托理财的主体、委托理财合同、委托理财账户及委托理财案件的司法实践等几个方面进行研究，着重探讨了委托人、受托人和监管人的主体资格及权利义务；委托理财合同的性质及效力；委托理财账户的分类、资产权属和担保效力；委托理财案件的法律程序、案件的归责原则及损失分担等问题，并对以上法律问题提出了一些浅见，力争对委托理财法律实践有所助益。关键词：委托

2、理财；保底条款；让与担保黑龙江大学硕士学位论文AbstractWiththedevelopmentofthestockmarket，trustmanagementisanewmodeofcapitalmanagementemergeasthetimesrequire，trustmanagementpracticeinlegalissueshavesurfaced，Academiccircleshavedive唱emconclusions．Onlywhenwesolutetheselegalproblems，Canwehavethemoredevelo

3、pmentofthestockmarketandorderlyinvestmentenvironment．Theauthorresearchesthetrustmanagementfromtheseaspects：thepeoplewhoparticipateinthetrustmanagement，thecontract，theaccountsandthepracticeoftrustmanagementcases．Theresearchfocusingonthequalifications，rightsandobligationsofthetru

4、stor,trusteeandthesupervisor,theessenceandtheeffectofthecontract，theclassificationandtheownershipoftheaccounts，theeffectoftheguaranteebythestockaccounts，theproceedingsofthecaseofthetrustmanagememandtheprincipleofsharingtheobligation．Theauthorhopetohelpthepracticeofthetrustmanag

5、ementbythetheoriesinherthesis．Keywords：trustmanagement；‘‘bottomprofit’’clause；transferringguarantee．11．目录中文摘要⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯IAbstract⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯II绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯l第一章证券投资中委托理财基本描述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8第一节法律上

6、的委托理财⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·8一、委托理财概念及法律特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯8二、委托理财的法律性质辨析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·l0第二节我国证券投资中委托理财⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·12第二章证券投资中委托理财的主体法律问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯”13第一节委托人⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13一、委托人资格⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·13二、委

7、托人类别⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·13三、委托人权利、义务及责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·14第二节受托人⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯16一、受托人资格⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一16二、受托人类别⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·16三、受托人权利、义务及责任⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯·18第三节监管人⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20一、监管人资格⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯-20二

8、、监管人类别·⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯20三、监管协议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯