内部稽核流程.ppt

《内部稽核流程.ppt》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、ISO9000质量管理体系内部审核培训课程大纲稽核概論审核准备实施审核纠正措施及跟踪明确审核目的确定审核范围制定审核计划组成审核组文件审核编制检查表召开首次会议现场审核确定不符合项和编写不符合报告审核结果综合分析末次会议编写审核报告基本定义审核类型内外部审核的异同点审核方式审核周期审核概论—基本定义（1）审核概念：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核准则（依据）：用作依据的一组方针、程序或要求。质量体系审核准则ISO9001：2000质量管理体系要求法律法规的要求合同要求及客户的隐含要求公司的质量体系文件（

2、质量方针、质量手册、程序/作业指导书）认证机构的规则审核概论—基本定义（2）审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；客观的能够证实的审核员：全称叫“内部质量稽核员”,通常由既精通ISO9000国际标准又熟悉本企业管理状总值的人员担任审核组：实施审核的一名或多名审核员；审核组长：一般为质量管理体系管理代表協助選擇稽核小組的其他成員擬訂稽核計劃提出稽核報告审核概论—基本定义（3）审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。—主要以不符合的方式表现审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。质量管理体系审核特性系统性；独立

3、性；文件性；质量管理体系审核内容符合性—满足审核准则方式：文件审查、现场审核；有效性—达到预定的目标方式：现场审核；适宜性—适于目标实现方式：体系有效性的综合判断；审核概论—审核类型第一方审核：组织对自身进行审核或以组织的名义进行的审核（内部审核）第二方审核：组织的相关方（如顾客）对组织进行审核或组织对其供应商进行的审核。第三方审核：外部独立的机构如BSI、TUV对组织进行审核相互關係稽核概論Organization[组织]Customer[客户]Supplier[供应方]Thirdpart[认证机构]供货供货1st1st1st1st2nd2nd2nd3rd3rd3rd审核

4、概论—内审和外审的相同点审核概论—内审和外审的区别项目内审外审审核概论——质量管理体系审核方式查阅文件；调阅记录；与组织的管理者及操作人员面谈；问卷；现场观察；代表性的抽样；审核概论—审核周期P.E.R.CPlanning计划Execution执行Recording记录Closeout纠正审核准备明确审核目的、范围组成审核组文件审核修改至合格为止准备审核工作文件编制审核计划审核准备－明确审核目的典型的审核目的有：确定受审核方的QMS和QMS审核准则的符合性；验证受审核方的QMS是否得到正确的实施和保持；识别受审核方QMS具有潜在改进机会的领域；确定体系的充分性、适用性和有效

5、性；审核准备－确定审核范围内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围。以组织单元、场所、过程或活动表示。—可根据组织的实际情况对标准要求进行剪裁，仅限于第7章“产品实现”中的某些要求第三方初次审核须覆盖全过程和全地域，审核准备—组成审核组由最高管理者受权，赋予内审权威权；一般由管理者代表任审核组长；内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识；具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力；如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。内审外审审核准备－制定审核计划标准8.2.2条规定组织应对审核方案进行策划,首先是

6、制定审核计划。这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。审核计划内容审核目的与范围（年度审核计划中说明审核的频次）；审核准则；受审核方有待审核的职能部门的名称；受审核方质量管理体系中应予重点审核的过程；受审核方质量管理体系中有待审核的过程和程序；进行审核活动的预定起止日期、日程安排；审核组成员名单；文件留存要求；审核计划举例（1）-年度计划审核计划举例（2）—审核计划文件审核－文件体系审核文件体系审核包括：质量手册、程序文件、第三级文件。手册是否覆盖标准要求，剪裁是否合理合法。程序文件

7、的过程以及相互作用描述清晰，接口与协调性。外来标准重要质量记录（检验记录、内审、管理评审等）重要过程的作业指导书，参数要求客户合同要求审核准备－编制检查表（1）检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果检查表的内容a、列出审核项目和要点（Lookat）,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题b、明确审核步骤和方法（Lookfor），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”的问题审核准备－编制检查表（2）作用：定心丸和备忘录•明确与审核目标有关的样本保持审核目标明确、思路清晰保持审核