内部稽核案例.ppt

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1、内部稽核案例分析事实与推断仔细阅读下面的段落，并确定每个描述是事实还是推断,定义如下：事实；能根据下列短文确定的陈述。推断：根据知道的事情对未知事情的陈述。短文李林海是AB公司的设计工程师，他被通知上午11点钟到王明的办公室开会，主要讨论一宗大订单的详细规范。在去王明办公室的路上，他遇到了事故，受了重伤。王明接到李林海出事的消息时，李林海已被送往医院做X光透视。王明给医院打电话想问一下情况，但好像没人知道李林海的任何情况，很可能王明打错医院的电话了。事实与推断判定(1)李林海先生是一个设计工程师。(2)李林海先生要去见王明先

2、生。(3)李林海先生要去参加的会定在上午11点开始。(4)该事故发生在AB公司。(5)李林海被送到医院做X光透视。(6)王明打电话询问的医院里没有人知道李林海的情况。(7)王明打错了医院的电话。案例一稽核员在稽核品保单位过程中，发现顾客提供的图面上显示有”※”号的重要尺寸标示共计有8个位置，但在该产品的检测报告单上显示只对其中5个尺寸进行量测，稽核员于是再请问这位品管员，这些重要尺寸是否属于特殊特性？该员答称：「可能是吧！我也不清楚。」稽核员再查阅相关记录中发现研发部在PFMEA中将该8个重要尺寸列为特殊特性，但其后续的试生

3、产控制计划中却又消失不见了。案例一不符合事实描述：8个特殊特性尺寸只量测了其中5个尺寸;试生产控制计划中未标注特殊特性案例一不符合8.2.4与7.3.2.3条款要求案例二在一家五金厂，一位稽核员发现，由于供货厂的设备事故不能供货，采购部在没有同任何其他部门商量的情况下就向一家新的供货厂订购了一批塑料托垫。案例二不符合事实描述：采购部在没有同任何其他部门商量的情况，就向一家新的供货厂（××厂）订购了一批塑料托垫。案例二不符合7.4.1条款要求案例三稽核员来到质量管理办公室检查质量管理体系稽核的实施情况，查阅了最近两次的稽核记录

4、，有不少不合格项已经采取了纠正措施，但是没有验证其效果，负责稽核工作的工程师解释说，我还有许多其他工作，实在是忙不过来，好在已经采取了纠正措施也就达到稽核目的了。案例三不符合事实描述：查质量管理办公室最近两次质量管理体系稽核记录，不少不合格项已采取了纠正措施，但没有效果验证记录。案例三不符合8.2.2条款要求：案例四六车间装配工段，在对批号为NO.123的50件零件进行了对焊工序以后，遗漏了超声波检测，到发现时，50件零件已全部完成，无法再进行超声波检测了。案例四不符合事实描述：查六车间装配工段，已完成了对焊工序，批号为NO

5、.123的50件零件遗漏了超声波检测，发现时已无法再进行超声波检测。案例四不符合8.2.4条款要求：案例五公司质量手册第三版16.1节规定：“雇用代理机构的人员参与生产线或检验时，应对他们进行一天的培训课程，使他们熟悉公司的质量控制程序”。稽核员问及最近参加工作的这类人员培训情况并要求看培训有效性的评价记录，质量控制员（教师）说：“我确实对他们进行培训但没有有效性评价和培训记录”。案例五不符合事实描述：公司质量手册规定：“雇用人员参与生产线或检验时，应对他们进行培训”，稽核要求看培训和有效性评价记录，质量控制员说：“我确实对

6、他们进行过培训，但没有有效性评价和培训记录”。案例五不符合6.2.2条款要求：案例六稽核员在元器件仓库中发现六个箱子，标有“需方来件”字样，仓库主任解释说，这是用户送来的一批特殊电力电子元器件，指定要安装在为他们制造的产品上，稽核员问对用户提供的元器件是否经过验证，仓库主任说：“这些元器件既然由用户提供，质量当然由他们负责，我们不用验证，再说对这样的尖端产品我们根本就没有检验的手段”。案例六不符合事实描述：稽核员在元器件仓库中发现六箱用户提供组装的元器件，问是否经过验证，仓库主任说：“用户提供的元器件，质量由他们负责，我们不

7、用验证，再说我们没有检验手段”。案例六不符合7.5.4条款要求：案例七某厂五车间的一台设备，工艺规程上规定应在200℃±20℃的温度下运行，但稽核时发现该设备运行温度的实测值是240℃，车间主任出示该设备的说明书，上面说该设备可在160℃-250℃温度范围内运行，主任说，我们规定200℃±20℃是从严要求，加强操作人员的责任心，其实超过一点对产品质量并无影响。案例七不符合事实描述：查五车间一台设备，工艺规定应在200℃+20℃温度下运行，但现场稽核时该设备运行温度实测值为240℃。案例七不符合7.5.1条款要求：案例八在原材

8、料检验工段，一名对A型合金钢材进行压痕硬度测量的工人，不知道如果两个压痕靠得太近，测得的结果将是不准确的，问他为什么还是这样做时，此工人说他是看人家操作而学着样子干的，而不按作业指导书的要求那么干。案例八不合事实描述：在原材料检验工段，一名对A型合金钢材进行压痕硬度测量的工人，不知道两个压