制度变迁理论ppt课件.ppt

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1、第九专题制度变迁理论第一节制度变迁的动因两种动因：压力成本推动，收益诱致引发三种因素：潜在利益，权力结构变化、知识和意识变更第二节制度变迁中的过程和特征一，制度变迁的一般过程二。制度变迁的路径依赖和时滞第三节制度变迁的方式1。诱致性制度变迁和强制性制度变迁2.渐进式制度变迁和激进式制度变迁1第一节制度变迁的动因一。制度变迁的含义制度变迁是制度的替代、转换与交易的过程。制度变迁可以被理解为一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程。也可以被理解为对一种更有效益的制度的生产过程，同时，也可以被理解为一些相关主体间通过交易而达成契约的过程。制度变迁与制度创新基本上是一致的。只不过

2、测重点有所不同2制度为什么会变迁？潜在利益论，矛盾论、适应演化论，文化观念引致论。从经济学视角看，制度变迁的动因，根本上是经济上的，具体说成本收益的变化促成的。不过需要具体深入的分析3二。制度变迁的动因1。两种变迁动力类型：成本压力，收益诱致(1)。成本压力促动。交易成本压力，或降低交易成本的压力促使。马克思的基本矛盾说，矛盾就是广义的交易成本。诺斯的人口压力。我国的改革开放。近代西方资产阶级革命，应该说，人类大多数的制度变迁是以压力促动为主的。或者说是为了解脱困境才进行变迁和创新。(2)。收益诱致引发。人们发现了新的获利机会或潜在利益在现有制度中不能实现，为了获取新收益

3、，进行制度变迁。市场的微观制度，如公司制度，经营衍生工具制度，印第安人的山地产权，语言制度等42.。三种变迁制约因素：(1)。潜在利益产生：a.要素和产品相对价格的变化要素和产品相对价格的长期变动是诱致历史上多次产权制度变迁的主要原因。奴隶、封建、资本b.技术进步和创新从生产方面看，新的制度安排往往需要利用新的潜在外部性。这在存在某种技术进步的情况下容易得到保证。从交易方面看，技术进步可能影响交易费用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。从分配方面看，技术进步可以有效地改变要素所有者或各个经济部门之间的收入流的分割（人力资本产权、员工持股）。技术创新产生新的收益流，需要新

4、的制度来将其内部化。5c.外部利润的存在（市场规模、风险成本、交易成本）外部利益是泛指可以产生但在现有制度之内没有实现的利益。或者在现有制度之外存在的利益。市场规模、风险成本、交易费用等方面的变化都可以产生外部利益，这些外部利益存在，但在现有制度安排中不能实现，因此，人们希望通过制度变迁和制度创新来实现这些利益，也就是外部利益内部化。d.制度环境的变化。降低变迁成本，产生新的收益。6德姆塞茨（1967）考察了美国印第安人土地私有权的发展，认为美国山区的印第安人之所以在18世纪之后形成了土地的私有产权，主要原因是动物毛皮的贸易大大地提高了动物的相对价格。动物相对价格的提高促

5、进了更为经济地畜养毛皮动物。畜养毛皮动物要求有能力阻止偷猎，于是诱致了对圈养毛皮动物的土地私有产权进行界定和保护的制度的产生。相反，美国西南部印第安人迟迟未发生私有产权的制度变迁，因为平原地区的动物和森林地区毛皮动物相比没有商业上的重要性，而且平原动物主要是食草动物，其习性是在广阔的土地上漫跑，为确立私有狩猎边界所获得的价值，由于要阻止动物跑到相邻的土地的成本相对较高而降低了。他由此证明，新的产权制度的形成是相互作用的人们对新的收益—成本的可能渴望进行调整的回应。而相对价格是决定这种新的收益—成本比较的关键因素。7诺思和托马斯1973年根据支配产权的规则的制度变迁解释了西

6、欧在900～1700年间的经济增长。在他们看来，制度变迁是由人口对稀缺的资源赋予的压力增加所引致的。他们论证道：在欧洲中世纪的成熟时期（1000～1300年），人口持续增长，劳动的经济价值因而下降，同时土地变得愈益稀缺从而更有价值。由于土地的稀缺性变得普遍起来，它对限制共有财产使用的压力增加了。对土地使用的更为有效的控制是与更为集约的农业生产体制的采用相联系的，三圃制开始替代传统的两年一次的轮作制。在现代早期，人口对土地的持续压力导致公地的废除和从以使用奴隶劳动为基础的耕作制转向由农民所有的所有者经营，或转向由资本主义所有的对工资劳动力的使用。其结果是更为集约的作物生产体

7、制的演进。8(2)。权力结构变化：权力结构的变化，必然引起现有制度结构的不均衡。权力增长的主体，必然产生新的利益要求，并追求通过打破旧的制度格局，形成新的制度安排来实现自己的利益。改变权力结构与深化改革。(3)。知识和意识的更新。知识更新会产生新的利益，也会使人们更低方式去实现制度创新。意识形态的变化，会人们的偏好改变，收益函数改变，推动人们去改变制度，获得更大效用。意识形态是制度变迁的观念基础启发和引导：文艺复兴、启蒙运动、五四运动意识形态影响制度变迁的方式中国改革，北京共识，家庭承包制、医疗制度意识形态影响制度变迁的效率减