制度变迁的动因理论课件.ppt

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1、第八章制度变迁的动因理论第一节制度变迁的供求分析第二节制度变迁的需求第三节制度变迁的供给第四节制度的均衡与非均衡第一节制度变迁的供求分析一、制度变迁供求分析的形成二、制度变迁供求分析的框架一、制度变迁供求分析的形成舒尔茨（1968）提出了制度需求、制度供给、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并把它们引入制度变迁的分析中。戴维斯和诺思（1971）将制度供求分析应用到对制度变迁的分析中并对引起制度安排需求和供给变动的因素作了初步的探讨。拉坦（1978）使用了“制度变迁的需求”和“制度变迁的供给”概念，并对引起制度变迁需求与供给变化的因素作了进一步的分析。林毅夫（19

2、89）说：“制度能提供有用的服务，制度选择及制度变迁可以用‘需求—供给’这一经典的理论框架来进行分析。”二、制度变迁供求分析的框架1.菲尼的制度变迁供求分析框架2.对菲尼分析框架的评价优点：首先，规模小一些的分析框架，分析起来容易一些；由于把宪法秩序看作是已知的，分析简化多了。其次，采用这种分析框架还有助于对分析框架作更精确定量的检验。缺点：由于把两大类制度（宪法秩序和规范性行为准则）看作是外生的，因此该分析框架不能对所有的、尤其是最剧烈的制度变化进行分析。第二节制度变迁的需求一、制度变迁需求的界定二、制度变迁需求的形成三、影响制度变迁需求的因素一、制度变迁需求的界

3、定制度变迁是一种效益更高的制度对另一种效益低的制度的替代过程。所以，人们对制度变迁的需求就是对效益更高的新制度的需求。要区分个人的制度变迁需求与社会的制度变迁需求。个人的需求实际上包含三层内容：需求指向、需求落点和需求数量。由于制度的单件性，个人对制度变迁的需求是以性质为特征的。个人对制度变迁的需求不是需要多少同质的制度，而是需要哪方面的制度，以及在哪个方面需要哪一种制度。一、制度变迁需求的界定社会对于制度变迁的需求不可能从个人的制度变迁需求简单加总求得。由个人的制度排序综合成社会的制度排序的过程是一个公共选择的过程。如果非合作制度博弈的纳什均衡解是唯一的，那么所有

4、人将需求这个唯一的制度，从个人制度需求综合成社会制度需求的过程将极其简单，就是制度博弈的过程本身；如果均衡解是多重的，每个人将对这多重解（多项可能实行的制度）进行排序，从个人的制度排序（需求）综合成社会制度排序（需求）的过程将可能非常复杂，成为一个典型的公共选择过程。二、制度变迁需求的形成菲尼认为：“按照现有的制度安排，无法获得某些潜在利益。行为者认识到，改变现有制度安排，他们能够获得在原有制度下得不到的利益，这时就会产生改变现有制度安排的需求。”诺思认为，在现有制度安排下无法获得的潜在利益来源于以下四方面：规模经济、外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展。1.

5、规模经济与潜在利润规模经济反映的事实是，最有效（单位成本最低）的产出可能需要企业的规模很大。相对于规模小的企业，规模大的企业具有规模经济优势，单位成本低，因而利润更高。要形成规模大的企业以获取内含于规模经济中的利润，需要较大的资本量，而企业可得资本量在很大程度上取决于企业自身的组织（制度）形式。具有无限寿命和有限责任的公司的创新提高了对获取资本的限制，因而允许创新者获取内含于规模经济中的利润。2.外部性与潜在利润科斯认为，经济生活中的许多外部性都根源于产权界定不清，因此产权的界定及产权制度的完善可以大大地减少外部性。科斯主要关注的是如何使负外部性内在化，而诺思则主要

6、关注的是如何使正外部性内在化。外部性的存在是制度创新的一个重要源泉。在某种程度上，制度创新的过程实质上是外部性内在化的过程。制度的再组织旨在使外部性内在化，因而它可能增加社会的总收益。3.克服对风险的厌恶与潜在利润生活中大多数人都是厌恶风险的。人们倾向于有更为确定结果的活动，而避开那些报酬变化很大的活动。由于利润的预期值在那些没有人从事的高变异活动中要高于低变异活动，如果有些能够克服厌恶风险的机制被创新，总利润就可能增加，或使得风险的结果相应于所获取的收益表现得更为确定。专门市场的发展（如期货交易市场等）、保险公司的建立等都是克服对风险的厌恶的制度创新。4.不完善市

7、场与潜在利润由于正交易费用的存在，相关的经济信息流的组织与增进可能是安排创新的主要领域。正统经济学家假定所有市场都是完全的，这就排除了由市场运作失败所引起的任何可能的潜在利润。在现实世界中，如果信息成本十分大，而且它们是属于成本递减的，则人们从使不确定性降低的信息流的递增中可能会获取巨额利润。最为经济的安排性创新可能是一种专门化的企业，因为它不仅供给了信息，而且也实现了潜在的规模经济。三、影响制度变迁需求的因素（一）要素和产品相对价格的长期变动要素和产品相对价格的长期变动是诱致历史上多次产权制度变迁的主要原因。之所以要素和产品相对价格的长期变动会产生制度变迁的需