制度变迁与制度创新课件.ppt

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1、第4章制度变迁与制度创新一、制度变迁的内在机制与路径依赖二、制度变迁的理论：框架与原因三、制度变迁模型的比较一、制度变迁的内在机制与路径依赖1.制度变迁的定义2.制度变迁的内在机制3.制度变迁的轨迹与路径依赖1.制度变迁的定义新制度经济学能够提供分析经济行为和制度之间相互作用的一种独特的经济思考方法和研究工具。研究制度变迁的内在机制仅仅从经济学的角度来探讨是不够的，它必然要涉及到其他学科，是一种跨学科研究。制度变迁是制度的替代、转换与交易过程。制度变迁可以被理解为一种效益更高的制度(即所谓“目标模式”，对另一种制度(即所谓“起点模式”)的替代过程。在这个过程中

2、，实际制度需求的约束条件是制度的边际替代成本(即机会成本)。制度变迁的定义(续)制度变迁还可以被理解为对一种更有效益的制度的生产过程。在这个过程中，实际制度供给的约束条件是制度的边际转换成本，它应该等于等于制度的边际收益。制度变迁还可以被理解为制度的交易过程。实际的制度交易的约束条件是制度的边际交易成本。制度的交易成本是有关的制度主体在动态的制度变迁中从事对制度这种物品的交易时所付出的成本。研究制度变迁的基本方法就是由科斯开创的边际替代分析法。如企业制度对市场制度的替代中，其约束条件是企业的边际管理成本等于市场的边际交易成本。2.制度变迁的内在机制(1)有效组

3、织是制度变迁的关键(2)制度变迁的源泉(3)适应效率(1)有效组织是制度变迁的关键为什么说有效组织是制度变迁的关键？在稀缺经济和竞争环境下，制度和组织的连续的交互作用是制度变迁的关键点。组织和企业家的最大化活动决定了制度变迁的方向。制度与组织有着特殊的内在联系。制度是社会游戏的规则，组织就是社会玩游戏的角色。作为制度变迁关键的组织必须是有效组织组织是否有效，要看组织是否具有实现组织最大化目标所需要的技术、知识和学习能力，也就是创新能力。在组织创新能力的形成过程中，企业家的作用又至关重要。创新的结果，可能是重生也可能是毁灭(即熊彼特式的“毁灭性的创新”)

4、。制度变迁的原因可能很多，但最终要取决于人，即制度变迁的主体。企业家在制度变迁中的角色企业家的真正任务是设计和发现市场、评价产品及其技术、积极管理雇员的劳动，这是由环境的不确定性所决定的。当不确定性发生的时候，创新就成为必要的了。企业家实现上述任务需要有关的特殊知识。知识可分为两类，一类是可以传授的知识；另一类是通过实践获得的知识。企业家之间的区别往往在于他们拥有多少特殊知识以及获得特殊知识的能力。企业家特殊知识的获得取决于特定的制度结构制度结构“圈定”了企业家选择知识的空间范围。如果基本制度框架使收入再分配成为有利可图的经济机会，那么追求生产率提高以外的特

5、殊知识就会盛行。如果基本制度框架鼓励企业或其他组织投资于提高生产率的特殊知识，那么，生产率的增长就将带来经济繁荣。有效的组织和企业家的最大化行为又决定着制度变迁的方向及其进程。(2)制度变迁的源泉在新制度经济学看来，制度变迁的代理人是个别企业家，而制度变迁的来源是相对价格和偏好的变化。相对价格的变化包括要素价格比率的变化、信息成本的变化、技术的变化等。相对价格的变化之所以是制度变迁的源泉？其中一个重要原因是相对价格的变化改变了人们之间的激励结构和讨价还价的能力，而讨价还价的能力的变化导致了重新缔约的努力。制度变迁的源泉(续一)偏好的变化是制度变化的另一个来源。

6、影响人们偏好的因素很多，如人均国民收入、历史文化传统、信息成本的变化等都可以影响偏好。相对价格的变化对偏好的变化起了一定的作用。也就是说，当相对价格发生基本变化后，将逐渐改变人们的行为模式，并使之合理化。是不是所有相对价格的变化都会导致制度变迁呢？这个问题可以用均衡概念来表述。制度均衡是在既定的当事人的讨价还价能力条件下，没有人能够从改变现有制度中获得好处。制度变迁的源泉(续二)制度均衡只是在现有约束条件下一种较佳状态，并不是一种最理想状态(相对人们的“目标模式”而言)。但是在这种制度均衡的条件下，改变制度的所费成本大于预期收益。相对价格和偏好的变化是制度变迁

7、的源泉，但是并不意味着相对价格和偏好的变化就必然导致制度变迁。制度变迁是由许多因素决定的。从深层次上讲，制度变迁是社会利益格局的重新调整。相对价格和偏好的变化是制度变迁的外部条件。相对价格和偏好的变化对制度变迁最主要的影响是它们改变了制度变迁的成本和预期收益。(3)适应效率适应效率不同于配置效率，它涉及到那些决定经济长期演变的途径，还涉及一个社会获得知识和学习的愿望，引致创新、分担风险，进行各种创造活动的愿望，以及解决社会长期“瓶颈”和问题的愿望。制度变迁使组织更具有了创新的能力和愿望。适应效率更多地与组织的“主观愿望”联系在一起。检验一种制度是否有效，首先就

8、要看这种制度是否给组织带来了适应效率。