工程招投标与合同管理 第2版 教学课件 作者 王秀燕 第8章.ppt

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1、第8章   工程索赔管理Logo8.1索赔概述目录18.2索赔值的计算28.3索赔的处理与解决38.4索赔与反索赔策略4Logo本章概要本章主要介绍索赔的概念、特征、分类、索赔的程序、索赔策略与技巧及索赔风险防范等内容。通过本章教学使读者了解索赔的概念、特征与分类；掌握工期索赔与费用索赔的计算方法，熟悉索赔的处理解决方法，帮助读者掌握索赔程序、索赔值的计算、索赔与反索赔技巧和策略的运用能力。8.1索赔概述8.1.1索赔与反索赔的概念在工程施工索赔的实践中，常用到索赔和反索赔这两个概念。反索赔是对索赔的反诉、反制或反抗，索赔与反索赔并存，有索赔就会有反索赔，但由于甲乙双方的索赔量、索赔的难易程度

2、等的差异较大。8.1.2索赔事件及其发生率1．索赔事件索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用变化的那类事件。（1）在工程实践中，承包商可以提出索赔的事件通常有:l)业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。2)工程实际地质条件与合同描述不一致。3)业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划。4)设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工。5)工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。6)业主指令提高设计、施工、材料的

3、质量标准。7)业主或工程师指令增加额外工程。8)业主指令工程加速。9)不可抗力因素。10)业主未及时支付工程款。1l)合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议。12）物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨。13）国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管理条例等。14)货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失。上述这些事件承包商能否作为索赔事件，进行有效的索赔，还要看具体的工程和合同背景、合同条件，不可一概而论。(2)在工程实践中，业主可以提出索赔事件通常有:1)承包商所施工工程质量有缺陷。2)承包商的不适当行为而扩大的损失。3)承包商原因造成工期延误。4）承包商不

4、正当地放弃工程。5）合同规定的承包商应承担的风险事件。8.1.3索赔的条件2013版《建设工程工程量清单计价规范》的9.14.1款规定：“合同一方向另一方提出索赔时，应有正当的索赔理由和有效证据，并应符合合同的相关约定”。本条款规定了索赔的条件，即正当的索赔理由；有效的索赔证据；在合同约定的时间内提出。1．索赔必须符合所签订的建设工程合同的有关条款和相关法律法规。因为依法签订的建设工程施工合同具有法律效力,所以它是鉴定索赔能否成立的主要依据之一。2．索赔所反映的问题,必须客观实际,经得起双方的调查和质证。3．索赔要有具体的事实依据,如索赔事件发生的时间、地点、原因、涉及人员,双方签字的原始记录

5、、来往函件以及计算结果等。4．索赔证据必须具备真实性、全面性。5.索赔要在合同规定的时间内提出。简而言之，依据可靠、证据充分、主张合理、时机得当是成功索赔的条件。8.1.4索赔的分类索赔的种类多、范围广，不可能用某一种方法就将索赔的种类完全涵盖或穷尽。因此本章仅列举按主体分类、按事件分类、按目的分类、按合同依据分类及按处理方式分类五种分类方法，以期使读者对建设工程合同索赔的种类有一个直观的了解。1.按照索赔主体分类(1)承包方与发包方之间的索赔工程建设过程中，大多数的索赔发生于承包方与发包方之间，并且根据本章前文所述，在实践中，承包方向发包方提出的索赔更具代表性，通常是承包方在工程的工期、质量

6、、价款、工程量等方面发生了变更并产生了争议的情况下向发包方提出索赔。(2)分包方与承包方之间的索赔这一类型的索赔和第一类承包方与发包方之间的索赔相似，从地位上讲，此时承包方的地位就相当于第一类索赔中的发包方，而分包方的地位就相当于第一类中的承包方。这类索赔发生在施工过程之中，因此一般为施工索赔。(3)承包方与供应方之间的索赔(4)承包方与保险公司的索赔此类索赔多系承包方受到灾害、事故或其它损害或损失，按保险单向其投保的保险公司索赔。以上四种索赔中，前两种索赔发生在施工过程中，有时合称为施工索赔；后两种索赔发生在物资采购、运输及工程保险等过程中，有时合称为商务索赔。2.按照索赔事件分类索赔事件又

7、称干扰事件，是指那些使实际情况与合同约定不相符，最终引起工期和费用变化的事件。在实践中主要包括以下四种：（1）由于一方违约引起的索赔在一份合同的履行过程中，不可避免地会有违约情形的发生，尤其是建设工程合同，由于其复杂、难度高，因此在实际履行过程中很容易出现一方违约的情况，可能是发包方违约，也可能是承包方违约。就发包方而言，其可能由于未及时为承包方提供合同约定的施工条件，未按照合同约定的时间与数额付