化工企业内部审核控制程序.doc

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1、XX公司章节号：程序文件版本/修订次数：A/0008内部审核控制程序第1页共3页1、目的按策划的时间间隔对质量管理体系运行情况进行审核，以确保质量管理体系的符合性，和有效性。2、范围适用于本公司内部质量管理体系审核的控制和管理。3、职责3.1内部审核由管理者代表组织和领导3.2办公室负责内部审核的实施工作3.3各相关部门按计划接受审核，对审核中提出的不合格项负责制订纠正和预防措施4、程序4.1年度内审计划4.1.1办公室负责策划全年的审核方案，编制年度内审计划，确定审核范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准，每至少应进行一次内审，一般在接受第二、三

2、次审核之前或在质量认证证书到期换证前4.1.2年度内审计划内容a)审核目的、范围、依据和方法；b)内审的工作安排；c)受审核部门。4.1.3根据需要每次可审核质量体系覆盖的全部过程和部门，也可专门针对某几个过程和部门进行重点审核，但全年的必须覆盖质量管理体系的全部过程4.2审核准备4.2.1管理者代表任命内审组长和组员，内审员不应审核自己的工作4.2.2审核组长策划审核活动并编制《审核实施计划》交管理者代表审核，总经理批准，计划的内容应包括：a)审核的目的、范围、依据和方法；b)内审的工作安排；c)审核组成员；d)审核的时间地点；e)受审核部门和审核过程；

3、f)预定时间、持续时间；XX公司章节号：程序文件版本/修订次数：A/0008内部审核控制程序第2页共3页a)首末次会议时间；b)审核报告分发范围、日期。4.2.3在了解受审核部门或过程的具体情况后，内审组长组织编制《内审检查表》，此表要详细列出审核项目、依据、方法、确保无过程遗漏，使审核能顺利进行。4.2.4审核组长应于内审开始前七日将内审时间通知受审核部门，受审核部门如有异议，应在内审开始前三天通知内审组长。4.2.5内审员应经质量认证咨询机构培训，考核合格后方能担任。4.3内审实施4.3.1首次会议a)参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，

4、与会者签到并由办公室保留会议记录，审核组长主持会议；b)会议内容：由内审组长介绍内审目的、范围、依据、方法、组员和内审日程安排及其他有关事项。4.3.2现场审核a)内审组根据《内审检查表》对受审核部门的程序和文件的执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；b)内审组长每日应召开内审组会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告”进行核对，内审时审核员应确保审核过程的客观性和公正性。4.3.3审核报告a)现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准，体系文件及有关法律、法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确定不

5、合格项，并发出不合格报告，相关部门领导确认后，由该部门分析原因，制订纠正措施，经管理者代表审核后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果；b)审核组长填写《不合格项分布表》记录不合格分布情况；c)审核组长依据审核发现完成内审报告、内审报告的内容应包括：——内部审核的目的、范围、依据和方法；——审核组成员、受审核方代表名单；——审核计划实施情况概述；——不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；——存在的主要问题分析；XX公司章节号：程序文件版本/修订次数：A/0008内部审核控制程序第3页共3页——对公司质量管理体系有效性，符合性结论及应改

6、进的方面。4.3.4末次会议a)参加人员：公司领导内审组成员及各部门负责人，与会者签到并由办公室保留会议记录，内审组长主持会议；b)会议内容：内审组长重申审核目的、范围、依据、方法、宣读内审报告初稿；提出完成纠正措施的要求和日期，公司领导总结讲话。4.3.5由办公室发放内审报告到各部门，按文件发放要求签收。4.3.6本次内审结果提交管理评审会议。5、相关文件1.1《管理评审控制程序》5.2《不合格品控制程序》6、记录格式6.1《年度内审计划》6．2《审核实施计划》6．3《内审检查表》6．4《不符合报告》6．5《内审报告》6．6《会议签到表》6．7《不符合项

7、分布表》