内部审核控制程序确定.doc

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1、1.0目的作为本公司的一种管理手段及自我改进机制，并为证实质量管理体系的实施效果及是否达到了规定的要求，及时发现问题，并采取纠正和预防措施，使质量管理体系持续有效地运行。2.0范围适用于本公司质量管理体系所覆盖的各部门、车间、质量场所。3.0职责3.1总经理批准年度内部质量审核(以下简称内审)计划和审核实施计划及内审报告；3.2管理者代表全面负责内部质量管理体系审核工作，选定审核组长及审核员，负责审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告；3.3管理者代表负责编写年度内审计划和审核实施计划并组织实施，组织和协调内审活动的展开；3.4内审组长负责组织审核实施计划的具体工

2、作，编写内审报告。3．5人事部为内审管理的归口管理部门，负责内审资料的整理、记录、保存。4.0程序4.1内审计划4.1.1每年至少进行内审一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有要求。管理者代表视情况，可请咨询或认证机构人员帮助进行审核。另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核：a.组织机构，质量管理体系发生重大变化；b.出现重大的质量事故，或客户对某一环节的连续投诉；c.法律、法规及其它外部要求的变更。4.1.2根据情况可审核质量体系覆盖的全部部门，全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要素和全部部门。4.2审核前准备4.2.1审核组的组成a.审核组成员必须与被审核部门无直接

3、的责任关系。b.内审员必须通过质量管理体系内审课程的培训并考试合格；4.2.2由审核组长负责编制本次《审核实施计划》，管理代表审核，总经理批准。计划编写具有严肃和灵活性，其内容包括：a.审核目的、范围、方法、依据和时间；b.内部审核工作安排；c.审核组成员；d.受审核部门及审核要点；f.审核预定时间及持续时间；g.开会时间。4.2.3在了解受审核部门的具体情况后，内审组长组织编制《内审检查表》，内审检查表应包括：审核项目、依据、方法等内容；4.2.4内审组长在内审前由审核组长召开一次审核小组会议，明确《审核实施计划》并进行任务分工。将审核时间通知受审部门，受审部门如对内审时间有异议，由管

4、理者代表协调解决；4.3内审实施4.3.1首次会议a.由内审组长组织召开，参加会议人员有本公司领导、内审员、各部门主管；b.会议内容由组长介绍审核组成员、审核目的、范围依据、方式及内审日程安排和其它注意有关事项；4.3.2现场审核a.内审员通过与受审核部门的人员面谈、审查文件和记录、观察现场等方式收集事实证据，记录在《内审检查表》中作为审核报告的依据；b.内审员应掌握好时间，若无法在预定的时间内完成，由审核组长与受审核部门协商同意，延长审核时间；c.内审组长需召开内审会议，全面了解内审情况，对审核中出现的问题进行核对；d.内审时内审员要公正、客观对待问题，以事实作为判定依据。4.3.3审

5、核报告a.现场审核完成后，审核组长组织召开审核组会议。综合分析检查结果，依据标准和质量管理体系文件及有关法律、法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并填写《不符合报告》给有关责任部门确认。由相关责任部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果；4.3.4现场审核完成一周后，审核组长完成《内部审核报告》，经管理者代表审核，总经理批准后，分发到各相关部门。并将本次内审结果提交管理评审。4.3.5审核报告内容：a.审核目的、范围、方法和依据；b.审核组成员、受审核部门；c.审核计划实施情况总结；d.不合格项分布情况分析，

6、不合格数量及严重程度；e.存在的主要问题分析；f.对质量管理体系有效性、符合性结论及今后改进地方。4.3.6末次会议a.参加人员、领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，由审核组长主持会议；b.内容：内审组重申4.2.2a）条款内容，宣读不符合报告；作内审总结。提出完成纠正措施要求及日期；责任部门做出具有时间限制的整改承诺；4.3.7内审所形成的记录和报告由人事部归档保存。5.0相关文件和记录5.1《纠正预防控制程序》5.2《管理评审程序》5.3《年度内审计划》5.4《内审实施计划》5.5《内审检查表》5.6《内部审核报告》5.7《不符合报告》