内部审核控制程序.doc

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1、医疗投资有限公司文件编号XXX-QP8.2.4-2016版本号B/0文件名称内部审核控制程序页数41目的为了确认质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。2范围适用于公司质量管理体系所覆盖的所有区域和所有规程，产品经营过程的内部审核。3权责3.1管理者代表：a)负责内部审核方案的策划；b)选定审核组长及审核员；c)组织、协调内审活动的展开；d)审核批准《审核实施计划》 和《内部审核报告》。 3.2各部门负责配合内审工作的开展，并对内审不符合项有效进行整改；3.3审核组长跟踪、验证内审不符合项的整改状况，编写内审报告。4程序要求4.1年度审核实施计划， 4.1.1

2、根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由管代负责策划全年审核方案，审核组依据不同审核方案编制内审计划，确定审核范围、频次和方法，经管理者代表审核。每年内审至少一次，二次间隔不超过12个月，并要覆盖公司质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：审核方案策划原则： a)组织机构、质量管理体系发生重大变化；b)出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉； c)法律、法规及其他外部要求的变更； d)在接受第二、第三方审核之前； e)在质量管理体系认证证书到期换证之前。4.1.2《审核实施计划》内容 a)不同审核目的、确定一次还是多次审核方

3、案；每次审核的章节依据和方法； b)组建审核组，确定组长。 4/44.1.3根据审核的目的审核方案可一次或多次审核，既可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。4.2审核前的准备 4.2.1管理者代表任命审核组长和内审组成员。内审由与受审部门无直接关系的内审员负责。 审核组长职责： a)全权负责内审各阶段的工作，协调审核小组相关文件，召开内审小组会议，主持首末次会议。应对审核的开展和审核观察结果作最后决定；  b)制订内审实施审核计划； c)代表审核组同领导沟通； d)提交审核结果报告。内审员职责： 

4、a)遵守相应的审核要求，做好准备工作，了解相关文件知识； b)有效地策划和履行被赋予的职责，做好样表； c)观察审核客观，公正，收集与审核准则有关的证据，做好记录，报告审核结果； d)验证所受审方所采取的纠正措施的综合性、有效性；e)收存和保护上交与审核有关的计划和审核记录； f)配合并支持审核组长的工作4.2.2由审核组长编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其主要内容包括： a)审核目的、范围、方法、依据； b) 审核组成员及分工； c)审核时间、地点；d) 审核日程安排受审部门及审核条款及内容，起止日期；e)首末次会议时间；4.2.3审核

5、组接到审核计划后，了解被审核方的相关专业知识，查看相关文件要求，规程要求，审核组成员组织编写《内审检查表》，《内审检查表》列出审核条款，审核内容，审核记录，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。 4.2.4审核组长于内审前7天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知审核组长。 4/44.2.5内部审核员，需经质量管理体系认证或咨询机构培训考试合格后方能担任。4.3内审的实施 4.3.1首次会议 a)参加会议的人员：公司领导、内审组成员及受审方部门负责人，与会者签到， 并由行政部保留会议记录。审核组长主持会议。 b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方

6、法、成员和内审日程安排及其 他有关事项。4.3.2现场审核 a)内审员根据《内审检查表》收集客观证据，形成审核发现，得出审核结果，如有不符合，开具不符合报告，将质量管理体系运行符合性证据和不符合证据简明、具体、完整记录在检查表中。 b)审核组长需每日召开内审会议，全面了解当日内审情况，对不符合项《纠正预防措施单》进行核对。 c)内审时内审员要公正而客观的对待问题。4.3.3审核报告 4.3.3.1现场审核完成后，审核组长召开审核组全体会议，收集各审核员审核信息综合分析检查结果，依据标准、质量管理体系文件及法律、法规要求，必要时还要依据于顾客签订的合同要求，进行综合评价，确定个小组开

7、出的不符合项《纠正预防措施单》。在综合评价基础上，提出审核结论。4.3.3.2审核组填写《不符合项分布表》，记录不合格分布情况。 4.3.3.3现场审核后，审核组长草拟《内部审核报告》向领导层沟通，交管理者代表审核，管理者代表批准《内部审核报告》的内容。4.3.4召开末次会议 a)参加人员：参加末次会议人员，可适度增加，与会者签到，并由质量部保留会议记录。审核组长主持会议。 b)会议内容：审核组长重申审核目的，范围，准则，有宣读不符合项《纠正预防措施单》给出体系培训符