证券投资学第1次.doc

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1、《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义：证券是多种经济权益凭证的统称，是证明证券持有人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。按其性质，不同证券分为证据证券，凭证证券、有价证券等等。2.有价证券：是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。3.证券的特征：证券的产权性，证券的收益性，证券的流动性，证券的风险性，证券的期限性，证券

2、的价悖性4.公司证券：指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主要包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。5.政府证券：指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券，主要包括国库券和公债两大类。一般国库券是由财政部发行，用以弥补财政收支不平衡；公债是指为筹集建设资金而发行的一种债券。有时也将两者统称为公债。中央政府发行的称国家公债，地方政府发行的称地方公债。6.证券投资工具的属性比较：（1）.性质和功能的不同（2）.发行条件和流通方式的不同（3）.收益和风险水平不同7

3、.固定收益证券：指持券人可以在特定的时间内取得固定的收益并预先知道取得收益的数量和时间，如固定利率债券、优先股股票等。8.证券投资的基本要素：1收益。证券投资的目的就是为了获取一定的收益，即投资所能得到的报酬。2风险。由于证券投资的收益都是未来的、预期的收益，在金融市场风云变幻莫测的条件下，使得风险同收益仿佛一对孪生兄弟。3时间。由于市场上难以预测的风险存在，往往使投资者的实际收益率偏离预期的收益率。9.证券投资的含义：指投资者（法人或自然人）购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资

4、行为和投资过程，是间接投资的重要形式。10.私募证券：指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松、投资者也较少、不采取公示制度。私募证券的投资者多为与发行者有特定关系的机构投资者，也有发行公司、企业的内部职工。二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为上市证券和非上市证券。2.按证券募集方式分类，可以分为公墓证券和私募证券。3.按证券发行主体分类，可以分为政府证券，金融证券，公司证券。4.按证券收益是否固定分类，可以分为固定收益证券和变动收益证券。5.按证券适销性分类，可以分为适销证券和不适销证券。6.按证券上市与否分类，可

5、以分为上市证券和非上市证券。7.按证券发行的地域和国家分类，可以分为国内证券和国际证券。8.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为证券的变现性。9.如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为证券的价悖性。10.股票发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。第二章股票一、简答题1.股份有限公司的特征：第一，股份公司的资本不是由一人独自出资形式的，而是划分为若干个股份，由许多人共同出资认股组成的；第二，股份公司的所有权不属于一个人，而是属于所有出资认购公司股份的人。承

6、担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限。2.股份有限公司设立程序：设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册3.股份公司的一般性质：具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离4.股票：是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证5.股票的性质：1．有价证券2．要式证券3．证权证券4．资本证券5．综合权利证券。6.股票的特征：1不可

7、偿还性2参与性3收益性4流通性5价格波动性和风险性7.普通股票的功能：（1）筹资功能（2）投资功能8.普通股票的主要权利：1公司决策参与权2利润分配权3优先认股权4剩余资产分配权9.优先股票的特征：1.股息率固定2.股息分派优先3.剩余资产分配优先4.一般无表决权10.优先认股权：也叫优先认缴权或股票先买权，是公司增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。二、填空题1.股份有限公司的组织结构包括股东大会、董事会、董事会下设的专门委员会、监事会、以及总经理、副总经理。2.董事会是股份有限公司的常设权利机构。3.股份有限公司的

8、财务管理主要分为资金筹集，资金投放，收益分配。4.我国现行股票类型主要有国家股、法人股、社会公众股、外资股。5.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。6.在股票票面记载一定金额的股票称为有面额股票。7.股东大