证券投资学第1次

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方《证券投资学》作业第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义：是记载并代表了一定权力的法律凭证，它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而去得应有权益。2.有价证券：是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债券的书面凭证。3.证券的特征：1).证券的产权性2).证券的收益性3).证券的流通性4).证券的风险性5).证券的期限性4.公司证券:指公司、企业等经纪法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，主

2、要包括公司股票、公司债券、优先认股权证和认股证书等。5.政府证券：指中央和地方政府发行的证券，它以政府信誉作担保，其风险在各种投资工具中是最小的，主要包括国库券和公债两大类。6.证券投资工具的属性比较：1）性质和功能的不同2）发行条件和流通方式的不同3）收益和风险水平不同。7.固定收益证券：指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。8.证券投资的基本要素：收益、风险和时间。9.证券投资的含义：指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。10.私募证券：二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为。2.按证券募集方式分类，

3、可以分为。3.按证券发行主体分类，可以分为。4.按证券收益是否固定分类，可以分为。5.按证券适销性分类，可以分为。6.按证券上市与否分类，可以分为。7.按证券发行的地域和国家分类，可以分为。8.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为。9.如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为。10.发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。第二章股票----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你

4、所需-------------文档下载最佳的地方一、简答题1.股份有限公司的特征2.股份有限公司设立程序3.股份公司的一般性质4.股票5.股票的性质6.股票的特征7.普通股票的功能8.普通股票的主要权利9.优先股票的特征10.优先认股权二、填空题1.股份有限公司的组织结构包括。2.董事会是股份有限公司的权利机构。3.股份有限公司的财务管理主要分为。4.我国现行股票类型主要有。5.是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。6.在股票票面记载一定金额的股票称为。7.股东大会可以分为三种，即、和。8.股东对股份公司的投资是投资9.股份有限公司的破产标准是。10.是指股

5、份有限公司的债权人对股份有限公司享有的、能通过破产程序得到受偿的债权。第三章债券一、简答题1.债券购买者与发行者之间的关系2.债券及其基本要素3.债券的性质4.债券的特征5.按计息方式，债券可以分为哪几类？6.债券与股票的比较7.公债的特点8.金融债券的特征：9.可转换公司债10.债券市场功能二、填空题1.按发行主体分类，可以分为。2.按债券形态分类，可以分为。3.债券的偿还方式，可以分为。----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需------

6、-------文档下载最佳的地方4.公司债券的特征是：。5.根据债券的发行过程和市场的基本功能分类，债券市场可以分为和。6.根据市场组织形式分类，债券市场可以分为和。7.债券的交易价格的影响因素主要是和。8.投资债券的收益率可以分为五大类，即：9.债券的是指债券的名义利率小于通货膨胀率10.一般，国际债券的种类可以分为：和。第四章证券投资基金一、简答题1.证券投资基金与股票、债券的区别2.证券投资基金的特点3.公司型基金4.契约型基金5.开放式基金6.封闭式基金7.证券投资基金的组织结构8.评价证券投资基金主要哟哪三种方法？9.证券投资基金的营销包括哪几个部分？二、填空题1.

7、按照基金的组织形态，可以分为。2.按照交易方式，基金可以分为。3.将各个基金的回报除以价格的波动率，使不同基金的回报以单位风险为基础具有可比性，这种方法称为。4.基金收入的表现形式有：、、。5.评价证券投资基金主要有、、。6.我国开放式基金的申购赎回采用。7.夏普业绩指数越大，基金的表现就越。8.特雷诺业绩指数越小，基金的表现就越。三、论述题1.如何选择证券投资基金？第五章金融衍生工具----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方-----