新能源公司内控制度体系管理规定精品完整版.doc

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1、新能源公司内控制度体系管理规定精品完整版　　2适用范围公司及其所属单位。　　3编制依据《XX总公司内控制度体系文件管理办法》，CG-20-01，XXXX，总公司。　　4主要应对的风险a)制度计划性、系统性和体系化不强；b)行文不规范，体裁、格式不统一；c)制度审批权限不明确、不规范；d)制度执行不力，不能及时修订。　　5释义5.1总公司指XX总公司机关，包括总公司管理层和总公司机关各业务管理部门。　　5.2公司指XX新能源有限公司机关，包括公司管理层和公司机关各业务管理部门。　　5.3所属单位指XX

2、新能源有限公司设立的全资或控股子公司、分公司、项目组、项目筹备组、新能源研究院。　　控股公司指公司直接或间接持有超过50%股权或在董事会（或类似管理机构）享有多数表决权的有限责任公司、股份有限公司、合资企业、合作企业、合伙企业等。　　6职责分工6.1公司管委会公司治理内控制度体系-CG-05XX新能源有限公司内控制度体系管理规定XX新能源有限公司第2页共9页a)负责建立、完善公司决策、执行、监督、管理、控制体系；b)负责审定公司制度体系框架，负责审核、批准公司内控制度体系中基本制度层级的文件。　　6

3、.2公司总经理a)总体负责公司内控制度体系化建设工作；b)负责批准公司内控制度体系中属于管理办法层级的文件。　　6.3公司副总经理/党委副书记/财务总监a)协助总经理完成公司内控制度体系化建设工作；b)负责审核业务分管范围内的内控制度体系文件；c)负责批准业务分管范围内制度体系文件中属操作细则的文件；d)负责核准所属单位内控制度体系中需经公司核准的制度文件。　　6.4公司各部门a)负责制定、审核、修订、解释本部门职责范围内的制度体系；b)负责督导、检查、评价本部门职责范围内的内控制度体系的执行、完善

4、；c)指导所属单位建立内控制度体系，审核所属单位内控制度体系中需经公司审核、核准的制度文件。　　6.5综合管理部a)负责公司内控制度体系化建设工作的组织、协调；b)负责组织公司内控制度体系文件审核、汇编、报批、发布、解释、修订。　　6.6所属单位a)负责依据公司制度体系文件，结合实际，做好本单位的内控制度体系文件的制定、审核、发布、上报、备案、修订工作；b)负责内控制度体系文件的执行。　　7内控制度体系的层级7.1公司内控制度体系分为三个层级a)基本制度层级是内控制度体系的第一层级文件，是制定管理办

5、法、操作细则层级文件的基础和依据；b)管理办法层级是内控制度体系的第二层级文件，是依据基本制度建立的管理文件，是基本制度的细化和展开；公司治理内控制度体系-CG-05XX新能源有限公司内控制度体系管理规定XX新能源有限公司第3页共9页c)操作细则层级是内控制度体系的第三层级文件，是依据管理办法编制的、指导具体操作的制度文件，由文字描述、业务流程图、内控活动列表组成。　　7.2公司及所属单位须建立基本制度、管理办法、操作细则三个层级的内控制度体系文件，并不应与总公司、公司的相关制度文件相抵触。　　8内

6、控制度体系文件的制定程序8.1起草公司相关业务管理部门负责起草本部门职责范围内的内控制度体系文件。　　内控制度文件应把规范业务运行管理过程的内容作为重点，明确业务运行管理主要应对的风险、机构与人员、职责分工、权限、程序与业务流程、报告、考核等方面的内容。　　8.2内部审核a)公司相关业务管理部门总经理负责本部门起草的内控制度的预审核；b)公司副总经理/党委副书记/财务总监负责审核分管业务范围内的制度体系文件。　　8.3征求意见a)公司内控制度体系文件内部审核后，应征求所属单位及员工意见；b)公司有关

7、职工工资、薪酬福利、保险、休息休假、岗位责任制、安全生产、劳动保护、员工违纪处理、廉洁从业、民主评议领导干部等方面的制度文件，应听取公司工会和职工的意见建议。　　8.4专家审查公司综合管理部负责组织、邀请专家对公司内控制度体系进行审查。　　8.5总公司核准a)公司财务管理制度体系需呈报总公司财务管理部、资金与金融业务管理部及分管领导核准；b)公司内控制度体系文件中的基本制度层级文件需呈报总公司风险办预审核，由总公司分管领导核准。　　8.6批准a)基本制度层级文件由公司管委会批准；公司治理内控制度体系

8、-CG-05XX新能源有限公司内控制度体系管理规定XX新能源有限公司第4页共9页b)管理办法层级文件由公司总经理批准；c)操作细则层级文件由公司副总经理/党委副书记/财务总监批准。　　8.7发布、备案a)公司内控制度体系文件，统一由公司综合管理部以电子版（PDF格式）形式发布，必要时可装订成册，印发至个人；b)公司综合管理部在发布后十个工作日内将已发布的制度文件报总公司风险办备案。　　8.8宣贯培训公司及所属单位应适时、分层次组织内控制度体系文件的宣贯培训，使各制度文