证券发行与承销精讲班第33讲作业卷

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1、试卷名称：证券发行与承销精讲班第33讲作业卷开始时间：2009-9-923:24:0结束时间：2009-9-923:24:8答题时间：150分钟考生耗时：00:00:8试卷总分：100通过分数：60考生姓名：考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详细情况窗体顶端一、单选题:1、目前我国凭证式国债的发行期限是（   ）。A．半个月    B．1个月    C．2个月    D．3个月 ABCD  你的答案：　标准答案：b  本题分数：4.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：2、目前，凭证式国债发行完全采用（  ），记账

2、式国债发行完全采用（   ）。A．承购包销方式，公开招标方式B．承购包销方式，承购包销方式C．公开招标方式，承购包销方式D．公开招标方式，公开招标方式 ABCD  你的答案：　标准答案：a  本题分数：4.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：3、目前，凭证式国债发行完全采用（  ），记账式国债发行完全采用（   ）。A．承购包销方式，公开招标方式B．承购包销方式，承购包销方式C．公开招标方式，承购包销方式D．公开招标方式，公开招标方式 ABCD  你的答案：　标准答案：d  本题分数：4.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：4、企业债券申

3、请上市，其累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的（   ）。A．20%      B．30%      C．40%      D．50% ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：4.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：5、一个15年期的次级债务，在其的第13年开始计入附属资本的比率应该是（  　）。A．100%　　 B．80%　　 C．60%　　 D．40% ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：4.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：6、关于企业发行短期融资券，错误的是（   ）。A．偿还短期融资券余额不

4、超过企业净资产的30%；B．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。C．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。D．短期融资券不对社会公众发行 ABCD  你的答案：　标准答案：a  本题分数：4.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：7、企业申请债券上市，应当符合（   ）。A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于5000万元B．累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的50%C．债券的期限为2年以上D．债券的利率不得超过国务院限定的利率水平 ABCD  你的答案

5、：　标准答案：d  本题分数：4.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：8、合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且注册资本在（   ）万元以上或者经审计的净资产在（   ）万元以上。A．500，1000  B．1000，1000  C．1000，2000 D．2000，3000 ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：4.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：9、信贷资产证券化业务（   ）指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。A．发起机构                 B．受托机构C．信用增级

6、机构　　         D．资金保管机构 ABCD  你的答案：　标准答案：a  本题分数：4.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：二、多选题:10、2005年4月27日，央行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一得政策性银行，增加了（    ）。A．商业银行                 B．企业集团财务公司C．大型工商企业　　         D．其他金融机构 ABCD  你的答案：　标准答案：a,b,d  本题分数：8.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：11、影响国

7、债销售价格的因素有（   ）。A．市场利率            B．承销商承销国债的中标成本C．国债承销的手续费收入D．.承销商所期望的资金回收速度 ABCD  你的答案：　标准答案：a,b,c,d  本题分数：8.00分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：12、可以发行保险公司次级债务的公司（    ）。A．中资的保险公司           B．中外合资保险公司C．外资保险公司　　         D．以及均不正确 ABCD  你的答案：　标准答案：a,b,c  本题分数