政策执行模型资料-

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1、政策执行的基本理论与模型任课教师：孙广厦表1：政策执行的基本理论政策执行的理论主要观点行动理论认为政策执行是指对某一项公共政策所要采取的广泛行动，主要以解释、组织和实施三者最为重要。解释活动是把政策内容转化为民众能理解且接受的东西，组织活动是要建立执行政策的组织机构，实施活动是由执行机构提供一定资源与服务。组织理论认为政策执行都需要组织，没有组织就没有执行。在人们所建立的各种组织中，执行组织是最严密的。因为它适应了执行中所需要的迅速准确之特点。负责执行的组织，其正式的与非正式的属性，往往影响到该组织执行政策的能力。必

2、须了解组织如何工作，才能理解所要执行的政策，也才能知道政策在执行中是如何被调整和塑造的。因果理论（1）把政策决定看成是一种假设，一张“指导人们从当前情况导出设计目标的地图”。政策执行是按地图所指引的方向到达目的地；（2）把政策中的潜在因果假设分为两个因素：贯彻影响力，主要涉及到政策过程中按既定目标实现政策输出的能力；技术能力，是政策输出导致所希望的结果产生的能力；（3）重点关心两类因果问题：政策制定者在多大程度上理解了影响目标实现的主要因素和因果关系（认识要素）？决策者在多大程度上授于执行机构控制这些关系的权力，使执

3、行机构至少有潜力实现目标（权力要素）。管理理论认为主要负责政策执行的行政机构，不仅受其合法委任权的影响，而且还要受到与之相关的利益集团的影响，政治系统中立法机关干预的影响，以及特定的政治环境中其他各种因素的影响。该理论“对稳定环境中的私人官僚政治的等级控制”提出了质疑，相反却提出了“控制服从行为是困难的”等观点。“管理”与“执行”在很大程度上成了同义语。交易理论认为政策执行是一个政治上讨价还价的过程。这中间，政策执行者与政策对象之间通过不同方式的交易，在各种力量的互动过程中，达成某种妥协、退让或默契。依据某种价值标准

4、制定的政策目标与方案是较为理想的结果，而在实际中是行不通的。系统理论认为政策执行过程的分析，可以理解为外界环境对政策系统进行物质、能量、信息的输入，系统产生了政策输出，由政策结果和反馈提供了政策的评价与再输入过程。人们自然把力量放在执行分析上，比如行政机构的政策输出与实际政策结果是否与原政策目标一致？演化理论认为在提出政策问题、制定政策目标、拟定政策方案中，都存在着许多不确定的模糊性，多重目标实际上会产生矛盾与冲突。政策方案是粗线条的设计。内部因素、环境变量的不断变化，会带来更大的不可知性。因而在实际执行中，会对原有

5、目标不断地重新设计。政策制定是反复的形成、执行、再形成的演化过程。表2：政策执行的基本模型政策执行模型代表人物主要观点史密斯模型（过程模型）史密斯《政策执行过程》（1973）理想化的政策，执行机构、目标群体、环境因素，为政策执行中所牵涉到的重大因素。理想化的政策是政策制定者试图追求的相互作用形式；目标群体是受政策最直接影响的，必须对政策采取适当反应的符合政策要求的群体或个体；执行机构是政策机构中负责政策执行的组织；环境因素是那些影响政策执行和受政策执行影响的那些要素。浴盆模型要保证政策执行的可靠性，就要控制它三个阶段

6、的失效性：（1）早期失效：其原因是传统习惯的阻力、人们对政策的不了解以及政策本身的缺陷。在政策执行初期，存在着相当高的失效率，即在约束条件下，目标实现的可靠性较差。（2）偶然失效：通过执行中的一段阵痛后，随着人们对政策的理解与认同，以及政策本身的自我完善，执行过程逐步进入正常状态。这时政策功能的可以比较充分地发挥，尽管失效也存在，但失效率最低。（3）耗损失效：随着主客观条件的变化，政策开始才华，失效率又逐步上升。需要调整、修改已有政策，或者重新制定新政策。互动理论模式麦克拉夫林《互相调适的政策实施》（1976）政策执

7、行过程是执行组织和受影响者之间就目标手段作相互调适的互动过程。政策执行的有效与否取决于二者相互调适的程度：第一，政策执行者与受影响者之间彼此的需要和观点并不一致，基于双方在政策上的利益，彼此必须放弃或修正其立场，寻求一个双方皆可接受的政策执行方式；第二，政策执行者的目标与手段富有弹性，可因环境因素或受影响者需求和观点和改变而变化；第三，这一相互调适的过程是彼此处于平等地位的双向交流过程，并非传统的上令下行；第四，受影响者的利益价值与观点仍将反馈到政策上，以左右政策执行者的利益、价值与观点。循环模式马丁雷恩拉宾挪维茨（

8、1978）政策执行过程分为三个阶段：（1）纲领发展阶段；（2）资源分配阶段；（3）监督阶段。此三阶段是相互循环的，而非直线单向的过程，这一循环过程必受到环境条件的冲击与影响。每一阶段必奉行如下原则：（1）合法原则；（2）理性官僚原则；（3）共识原则。系统模式（霍恩和米特模型）霍恩和米特一个合理有效的政策执行模型至少包括以下相关变数：政策标准与目