中海量化策略股票型证券投资基金托管协议

《中海量化策略股票型证券投资基金托管协议》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、中海量化策略股票型证券投资基金托管协议基金管理人：中海基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司一、基金托管协议当事人1二、基金托管协议的依据、目的和原则3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4四、基金管理人对基金托管人的业务核査12五、基金财产保管13六、指令的发送、确认和执行17七、交易及清算交收安排20八、基金资产净值计算和会计核算24九、基金收益分配29十、信息披露30十一、基金费用32十二.基金份额持有人名册的保管35十三、基金有关文件和档案的保存36十四、基金管理人和基金托管

2、人的更换37十五、禁止行为40十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算41十七、违约责任43十八、争议解决方式45十九、基金托管协议的效力46二十、基金托管协议的签订47、基金托管协议当事人(-)基金管理人名称：中海基金管理有限公司住所：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层法定代表人：储晓明成立时间：2004年3刀18日批准设立机关及批准设立文号：屮国证监会证监基金字［2004124号文件注册资本：壹亿巻仟万元人民币组织形式：冇限责任公司经营范圉：基金募集、基金销售、资产管理和

3、小国证监会许可的其他业务。存续期间：持续经营电话：(021)38429808传真：(021)68419525联系人：夏立峰(二)基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号(100032)法定代表人：姜建清电话：(010)66106912传真：(010)66106904联系人：蒋松云成立时间:1984年1月1H组织形式：股份有限公司注册资本:人民币334,018,850,026元批准设立机关和设立文号：国务院《关于屮国人民银行专门行使屮央银行职能的决定》（国发［19833

4、146号）存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务（有效期至2008年9刀4H）;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购

5、、申购和赎冋业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银I才I贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；门营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投

6、资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以卜•简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披霜办法》）、《证券投资基金信息披霜内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《屮海量化策略股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。订立本I•办议的目的是明确基金托管人与基金管理人Z间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持冇人的合

7、法权益。基金管理人和基金托管人木着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本I•办议另冇约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据冇关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投

8、资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他产品（如股指期货、期权等衍生品），基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：木基金投资组合的资产配置：股票资产的比例为基金资产的60%—95%,