宝盈策略增长股票型证券投资基金托管协议

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1、宝盈策略增长股票型证券投资基金托管协议宝盈基金发表日期：2006-12-23宝盈策略增长股票型证券投资基金托管协议基金管理人：宝盈基金管理冇限公司基金托管人：中国农业银行二（）0六年十二月一、托管协议当專人（一）基金管理人名称：宝盈基金管理冇限公司注册地址：深圳市深南人道6008号深圳特区报业大厦15层法定代表人：李建生成立时间：2001年5月18日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：中国址监会证监基字［2001）9号组织形式：有限责任公司注册资本：10000力元人民币存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：中国农业银行注册地址：北京市复兴路屮23号办公地址：北京市西三环北路100号金玉

2、大厦法定代表人：杨明生成立时间：1979年2月23日批准设立机关及批准文号：国务院国发［1979］56号注册资金：361亿元人民币组织形式：国有独资存续期间：持续经营二、订立托管协议的依据、目的和原则木协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《佶息披露办法》）、《宝盈策略增长般票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。木协议的目的是明确基金托管人和基金管理人Z间在基金份额持冇人名册的野记与保

3、管、基金财产的保管、基金财产的管理和运作、基金资产净值的计算、基金的申购、赎冋及相互监督等冇关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持冇人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信川的原则，经协商一致，签订木协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监怦和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为进行监督和核查1、基金托管人根拥有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关技术系统，对基金投资范围、投资对彖进行监督，监督内容包括但不限于：基金投资范围、投资对彖是否符合相关法律法规的规定以及《棊金合同》的约定。监督标准包括但不限于：基金的投资对象是否包括在以下

4、范围之内：股票、债券、权证和其他证监会允许基金投资的金融工具。监督的程序为：基金托管人毎II收市后进行核查，如果发现超过限制规定，将通知基金管理人限期整改；基金管理人逾期耒能整改或拒绝整改的，基金托管人冇权报告中国证监会。基金托管人应对基金实际投资是否符合《基金合同》进行监督，对存在疑义的事项进行核查。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投融资进行监督，监悴内容包括但不限于：基金投资是否遵守《基金合同》约定的基金投资资产配置比例、单-•投资类别比例、融资限制、基金投资比例；是否符合法规规定及《基金介同》约定的时间要求、是否遵守了法规允许的基金投资比例调整期限等。

5、监替标准包插但不限于：基金财产中股票投资比例的变动范围是否为60%〜95%,债券投资比例的变动范围是否为0~35%；现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例是否低T-5%；基金持有一家上市公司的股票，其市值是否超过基金资产净值的10%；基金与山本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，是否超过该证券的10%；基金财产参与股票发行巾购,所巾报的金额是否超过木基金的总资产，所申报的股票数暈是否超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人将其纳入投资范围时，是否履行了适当程序，具体投资比例和限制是否遵循了有关规定和基金公告；基金的

6、投资组合是否口《基金合同》生效之日起6个丿J内符合《基金合同》的约定等。监督的程序为：基金托管人定期或不定期对基金投融资进行核查，如果发现超过限制规定，将通知基金管理人限期整改；基金管理人逾期未能整改或拒绝整改的，基金托管人冇权报告屮国证监会。山于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制Z内，但基金管理人应在10个工作口内进行调整，以达到标准。3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金的投资禁止行为实施监督。监督内容和标准包括但不限于：基金是否违反了法律法规冇关基金禁止从事的关联交易的规定（基金管理人和基金托管人应相互提供与其有控股关系的股东或有重大利

7、害关系的公司名单）；是否从事了承销证券、向他人贷款或者提供担保；是否从事了承担无限责任的投资等。监督的程序为：基金托管人定期或不定期对基金的禁止投资行为等进行监督核查，如果发现基金管理人违规操作，将通知基金管理人限期整改；基金管理人逾期未能整改或拒绝整改的，基金托管人有权报告中国证监会。4、基金托管人根据冇关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督，监督内容包括但不限于：基金的银行间市场