自主創新的概念與內涵探析

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1、自主創新的概念與內涵探析［摘要］自主創新是我經濟社會發展面臨轉型挑戰的特定背景下提出的國傢戰略舉措。本文從我國提出自主創新的理論和現實背景出發，探討瞭自主創新的概念和內涵，就近年來學術界關於自主創新的科學技術創新論、知識產權論等爭論觀點進行瞭比較，並從戰略角度對自主創新概念的內涵、外延和特性等方面提出瞭自己的理解與思考［關鍵詞］自主創新；技術創新；概念與內涵［中分類號］F271［文獻標識碼］A［文章編號］1005-6432(2009)01-0099-03當前，我國已進入必須依靠科技進步和自主創新推動經濟社會發展的重要歷史階段。隨著國傢對自主創新重視程度的不斷提高，有關自主創新

2、的理論研究在國內迅速升溫。但是，自主創新的理論還處在初步探索階段。本文試圖對自主創新的概念與內涵加以討論和界定，以期推動自主創新的理論研究1從創新到自主創新創新理論的起源可以追溯到20世紀初，熊彼特創造性地提出創新是經濟增長最重要的驅動力的系統創新理論。他在1912年的著作《經濟發展理論》中提出，創新是企業傢對生產要素的新組合，包括：①開發出一種新的產品或者提供一種產品的新的質量；②采用一種新的生產方法；③開辟一個新的市場；④獲得一種原材料或制成品的新的供應來源；⑤實現一種新的組織形式。熊彼得的創新概念涵蓋瞭一切可能提高資源配置效率的活動，其目的是要產生效益，獲取利潤。熊彼特

3、的研究成為激發經濟學傢轉向創新領域研究的源泉(R.R.Nelson,1996)O之後，有關創新的研究迅速崛起，許多重要理論開始形成，如創新的鏈環式模式、創新路徑依賴性、A-U模型、創新系統等。概括起來說，20世紀50年代至60年代主要是開發性研究，70年代至80年代初是系統性研究，而80年代至今是綜合性研究2對“自主”的理解要對自主創新有一個正確的理解，首先要瞭解自主創新產生的時代背景。“自主”是針對“引進”，即針對我在過去一段時期內過分依賴引進技術而言的。改革開放以來，中國經濟持續高速發展，但是這種發展是建立在大量引進外資，引進技術和產品,出賣廉價勞動力、土地及其他資源的條

4、件之上的，經濟增長的質量並不高。我的技術引進在較大的程度上陷入瞭“引進一落後一再引進一再落後”的惡性循環，重要的原因之一就是自身努力不夠，堅持創新不夠，並且以為我可以不用承擔創新的成本而從發達國傢的先進技術擴散中獲益。現階段，我經濟發展面臨現實挑戰,外貿依存度持續增長，貿易摩擦日益凸顯；企業創新能力弱,缺乏自主知識產權，核心技術受制於人，在國際競爭中備受遏制；發達國傢為瞭削弱我國的國際競爭力，對我國的產業關鍵技術和軍事科技實行封鎖戰略，嚴重地影響瞭我國的國傢安全和經濟安全。自主創新就是在這個大背景下提出的,標志著我國發展戰略的重大轉變。理解這個大背景是理解“自主”二字的基礎對

5、自主創新中“自主”二字的含義應如何理解？鄢賀銓院士的解釋有一定的代表性：“從政治、經濟方面講，沒有自己的核心技術永遠處於被動的地位。自主創新實際上是國傢的自主，是站在整個國傢利益上的自主，代表國傢自立於世界之林能力上的自主。”因此，“自主”就是強調中國人要自立自強、勇於創新，不能總想著“買”或者“借”外國的先進技術。路風教授從另一個角度解釋瞭“自主”的意義:“自主創新的概念不是我們中國人的發明，之前已經在日本和韓國出現……創新隻能自主，這對技術先進者來說是理所當然的，但對技術落後者來說，必須強調自主是因為趕超需要勇氣。”筆者認為，自主創新不等同於自己創新。自主創新中的“自主”

6、一詞並非指完全依靠本國的力量一切從零起步，什麼事都自己做，更不是為瞭回到封閉的“自力更生”，它主要強調的是在經濟開放的環境下“不依賴別人，不受別人控制”，它並不排除向別人學習的意思。在經濟全球化迅速發展，技術進步日新月異的國際環境下，關起門來自己搞創新不但不利於技術的發展，反而會和發達國傢的技術差距越來越大。我國政府提出的自主創新是指在開放的國際國內環境下，在充分學習借鑒發達國傢已有的科學技術成果基礎上的自主創新。“自主”的真諦在於創新的主動性3對自主創新概念與內涵的理解自主創新是一個內涵和外延極其寬廣的概念，目前學術界對自主創新內涵、本質的理解主要有以下四類觀點:第一種觀點

7、把自主創新的內涵定位在狹義的科學和技術創新方面。認為自主創新是原始創新、集成創新和引進、消化吸收和再創新。有的學者則直接指出，自主創新中的創新就是通常所說的技術創新。施培公(1996)這樣定義自主創新：自主創新具有不同層次的含義，當用於表征企業創新活動時，自主創新是指企業通過自身努力，攻破技術難關，形成有價值的研究開發成果，並在此基礎上依靠自身的能力推動創新的後續環節，完成技術成果的商品化，獲取商業利潤的創新活動。當用於表征國傢創新特征時，是指一不依賴他國技術，而依靠本國自身力量獨立研究開發，進行創新的