反洗钱现场检查办法格式文本

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1、中国人民银行行（部）现场检查立项审批表编号反洗钱［］（）号现场检查立项申请内容拟查项目名称检查依据被查单位检查内容被查业务的时间跨度检查时间年月曰至年月曰检查组成员组长：主查人：检查人员：申请人部门负责人签字审批人行（部）领导审批签字备注附2中国人民银行行（部）现场检查实施方案一、检查目的二、检查依据包括法律法规和规章制度等三、被查单位包括被查单位名称列表和被查业务的时间跨度等四、检查内容五、检查人员及分工六、检查实施步骤和时间安排包括检查准备、检查实施过程、撰写报告、检查处理、档案整理等步骤的实施计划与时间安排七、检查要求八、附件名

2、称九、现场检查立项审批意见中国人民银行合阳县支行现场检查通知书反洗钱现场检查[]()号依据律、法规等规定，兹指派下列人员于年月日至年月曰对你单位实施现场检查。检查组组长：主查人：检查人员：被查业务的时间跨度：年月曰至年月曰。检查内容：所需你单位报送的数据、资料：所需你单位提供的数据、资料：请你单位依法配合检查组工作，并提供必要的工作条件。特此通知。(行政公章)年月曰中国人民银行合阳县支行现场检查通知书反洗钱现场检查[]()号依据律、法规等规定，兹指派下列人员于年月日至年月曰对你单位实施现场检查。检查组组长：主查人：检查人员：被查业务的

3、时间跨度：年月曰至年月曰。检查内容：所需你单位报送的数据、资料：所需你单位提供的数据、资料：请你单位依法配合检查组工作，并提供必要的工作条件。特此通知。(行政公章)年月曰被查单位会谈时间会谈地点会谈事由会谈主持人会谈记录人会谈双方参与人会谈内容：检查组组长:被查单位负责人:检查项目名称：金融机构2008年反洗钱常规现场检查被查单位名称：中国建设银行合阳分理外序号调阅资料名称数量阅期调日调阅人签字还期归日收回人签字1234567891011121314被查单位负责人:被查单位负责人:（调阅资料时签字）主查人:（退回资料时签字）主查人:编

4、号：［］号被查单位检查项目检查日期检查内容：发现问题：调阅资料：检查员:复核员:编号：［］号位>^1查被目项<■检人查、壬员人查检检查取证过程记录证据清单目录主查人：检查人员:证据提供人：被查单位负责人:备注：证据材料需加盖被查单位的行政公章或业务章。中国人民银行合阳县支行现场检查登记保存证据材料通知书编号：［］号依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条的规定，本检查组现对下列证据材料予以登记保存。保存期间，你单位或有关人员不得擅自将其销毁或转移。保存期7天，自年月曰至年月曰。特此通知。主查人签字：检查组组长签字:序号登记保存证据材

5、料名称件数备注年月曰（行政公章）被查单位签字;收到本通知书日期：年月日（公章）材料收回人签字：；收回日期：年月曰（行政公章）中国人民银行行（部）现场检查事实认定书编号：［］号被查单位名称:检查项目:检查日期:事实描述：经查，你单位在反洗钱工作中存在以下事实：中国人民银行行（部）现场检查报告被查单位名称：被查单位法定负责人：被查单位地址：检查项目名称：被查业务的时间跨度：检查部门：检查日期：报告完成日期：报告正文：中国人民银行行（部）现场检查意见书反洗钱现场检查［］（）号我行（部）于年月日至月日对你单位实施了现场检查，结论如下：注：结论

6、中包括执行反洗钱规定行为的认定。对不符合规定的，要阐明问题所在，并提出监管意见。符合规定的，可省略监管意见。附］2中国人民银行行（部）现场检查意见告知书反洗钱现场检查［］（）号我行（部）于年月日至月日对你单位实施了现场检查，结论如下（包括执行反洗钱规定行为的认定、基本评价和存在的问题）：对你单位存在的问题，拟提出以下监管意见:删除的内容:如果你单位对本告知书有异议，应当在收到本告知书之日起10日内向我行（部）提出陈述.申辩意见。