7反洗钱现场检查管理办法

《7反洗钱现场检查管理办法》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、反洗钱现场检查管理办法（试行）第一章总则第一•条为规范中国人民银行及英分支机构反洗钱现场检查工作，维护金融机构的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律法规和规章的规定，制定木办法。第二条中国人民银行及其分支机构对金融机构进行反洗钱现场检查，应遵守本办法。中国人民银行及其分支机构包括中国人民银行总行，上海总部，分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，副省级城市中心支行，地（市）中心支行和县（市）支行。笫三条屮国人民银行及其分支机构反洗钱执法部门负责反洗钱现场检查。第四条反洗钱现场检杳包括

2、•现场检杳准备、现场检杳实施和现场检杳处理等。第五条屮国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查小获取的信息保密，不得违反规定对外提供。第六条现场检杳工作结束后，检杳人员应将现场检查过程屮的所有资料按照《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》（银办发[2006]160号文印发）立卷归档，妥善保管。第二章管辖第七条屮国人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检杏：（-）金融机构总部；（二）屮国人民银行认为应当由具直接检查的金融机构。笫八条中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：（一）辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构；（二）上

3、级行授权其现场检查的金融机构。第九条上级行町以直接对下级行辖区内的金融机构进行现场检查，可以授权下级行检查应由上级行负责检査的金融机构；下级行认为金融机构执行反洗钱规定的行为有重大社会影响的，可以请求上级行进行现场检査。笫十条中国人民银行分支机构之间对管辖权有争议的，应当报请共同上级行指定管辖。第三章现场检查准备第十一条中国人民银行及英分支机构（以下简称检查单位）应了解和分析所管辖的金融机构反洗钱工作情况，确定被检查的金融机构（以下简称被杳单位）。第十二条检查单位对被查单位进行现场检查应当立项。检查单位的反洗钱执法部门就每个被杏单位要分别填写《现场检杳立项审批表》（附1）,制定《现场检杳

4、实施方案》（附2）,经本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准后组织实施。笫十三条检査单位在现场检査实施询应成立现场检査组。检查组成员包括组长、主查人和检查人员。根据实际情况，可在检查组下成立若干专项检查小组，每个专项检查小组成员不得少于两人。笫十四条检査组组长负责现场检查的全而工作。职责如下：（-）主持进场会谈和离场会谈；（二）确认现场检查结果；（三）决定现场检查中的其他重耍事项。笫十五条主查人的职责如F：（一）决定现场检杏进度；（二）组织起草《现场检杳报告》和《现场检查意见书》等检杳文书；（三）管理被查单位提供的业务档案和有关资料；（四）决定现场检查组织和实施中的其他有关事

5、项。第十六条检查人员按照分工具体实丿施现场检查。第十七条检査单位应制作《现场检査通知书》（附3）—式两份，一份于进场5天前送达被查单位，另一份由检查单位留存。对需要立即进场现场检查的，可在进场时出示《现场检查通知书》。需要彼查单位于检查组进场前报送或进场时捉供冇关数据、资料的，检查单位应在《现场检查通知书》屮具体列明所需数据、资料的内容、范围。笫十八条检査组进场询，检査单位应对检査组成员进行专项培训，要求检查组成员掌握现场检查实施方案、现场检查要求和被查单位有关情况，遵守工作纪律等。第四章现场检查实施第十九条检查组应向被查单位出示《中国人民银行执法证》和《现场检查通知书》，按《现场检查通

6、知书》确定的时间进驻被杏单位。检查组应与被查单位举行进场会谈，会谈市检查组组长主持。会谈内容包括：（一）检查组纽长宣读《现场检查通知书》，说明检查的冃的、内容、时间安排以及对被杏单位配合检杏工作的要求；（二）听取被查单位的反洗钱工作介绍（被查单位应提供文字材料交检查组归档）。主杳人负责编制《现场检杳进驻会谈纪要》（附4）,并由检查组组长和被查单位负责人签字确认。笫二十条检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》（附5）一式两份，由主查人和被查单位负责人签字确认，一份交被查单位，一份由检査组帘存。现场检查结束后，检查组应将调阅资料退回被查单位，由主查人和被查单位负责人分

7、别在《现场检查资料调阅清单》上签字确认。第二十一条检查组进行现场检查时，应对检查工作进行记录，编制《现场检查工作底稿》（附6）o检查组应对所编制的《现场检查工作底稿》的真实性负责。第二十二条检査组应就检查中发现的问题进行収证。取证材料包括被査单位有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检杳组应不少于两人在场，并填写《现场检查取证记录》（附7）。《现场检杳取证记录》上应载明证据的来源和取得过程；证据的编号、名称、证据原件或