174反洗钱现场检查管理办法

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1、中国人民银行关于印发《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的通知U,`-S8j?!U0L
b`Q
qP,hk0银发〔2007〕175号通州网}*BPtN$gt+}sh!w%sD7

2、U(n7A;oiH@0通州网/r.

3、BAs!]Ry;R)?中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资银行、城乡信用社，各证券公司、期货公司、基金管理公司、各保险公司、保险资产管理公司：6mMx#

4、o9kq9eQ0通州网_1dj+VOPNh1d%_为规范反洗钱现场检查工作，维护金融机构的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第1号发布）等有关法律法规和规章的规定，人民银行研究制定了《反洗钱现场检查管理办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。执行过程中遇到问题，请及时报告人民银行总行。通州网zhz(KG(U通州网%fCg+nG?vA通州网XA3L9bk+ec中国人民银行通州网#U&w7Wh]^(v1h"}通州网6U'sr

5、6??pJ二○○七年六月四日[:v(^9c~%^/jB0通州网$x$E2w0q/~E:z通州网1G&l'?Bc/Z,xM通州网!F$_E-LOh反洗钱现场检查管理办法（试行）通州网gb3V?/Gbr*N]C8xj{0通州网2^p5o,P~112vW'SKG:x0第一章总则bC.Eup*q

6、0{/wX/N!X,M0第一条为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作，维护金融机构的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律法规和规章

7、的规定，制定本办法。

8、&i!O7L/n&T0通州网[L#j)Fl~第二条中国人民银行及其分支机构对金融机构进行反洗钱现场检查，应遵守本办法。通州网xQ9cIc-@/Iv)?XC2W]
@/v0中国人民银行及其分支机构包括中国人民银行总行，上海总部，分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，副省级城市中心支行，地（市）中心支行和县（市）支行。通州网"}-gqCfO6eo8g&b0第三条中国人民银行及其分支机构反洗钱执法部门负责反洗钱现场检查。通州网b;Eu
z;g通州网dCU9]M(D5C7S8Z第四条反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查

9、实施和现场检查处理等。通州网:m;s8O@&^7`/l
xsu$x~Qa,Xc0第五条中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供。通州网J$^Qs&zo]}o2P7sE5o&i1a0第六条现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有资料按照《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》（银办发［2006］160号文印发）立卷归档，妥善保管。4TK%M:_/yW0通州网P~oSg}通州网-yaSrDqO;`通州网*C3qcZ3zht@11第二章管辖q!Q"_a

10、g'C&d"_^D0通州网R.BQej]第七条中国人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：8i7y5ud}00}RC,j.B#]g{0（一）金融机构总部；通州网Zv8W]^nAQ`%

11、L通州网&f/zy'I7M
VF!f^（二）中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构。通州网V`"

12、G;l,x:L

13、1G9{.mP5ko{2X0第八条中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：通州网Ru}wVQgQ{&P5U通州网1]
J8?;FgtF（一）辖区内金融机构的分支机构和地方性金融

14、机构；通州网l
eUL`C3?o.~#@d3hZ0（二）上级行授权其现场检查的金融机构。通州网:E(h/h&T["Ud通州网]C6{uA,VW第九条上级行可以直接对下级行辖区内的金融机构进行现场检查，可以授权下级行检查应由上级行负责检查的金融机构；下级行认为金融机构执行反洗钱规定的行为有重大社会影响的，可以请求上级行进行现场检查。'[,`atG%d.B.DV0通州网8x%~3R
t1wt!SE第十条中国人民银行分支机构之间对管辖