分局现场检查文本格式

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1、格式一:中国银行业监督管理委员会宜春监管分局XXXX现场检查档案（封面）项目名称:检查部门:检查时间:保管期限:格式二:一、现场检查立项审批表（XX页）二、《现场检查通知书》签报表（XX页）三、现场检查通知书（XX页）四、现场检查方案（XX页）五、现场检查前问卷（XX页）六、现场检查会谈记录（XX页）七、现场检查资料调阅清单（XX页）八、取证记录（XX页）九、登记保存资料通知书（XX页）十、现场检查工作底稿（XX页）十一、现场检查事实确认书（XX页）十二、现场检查事实与评价（XX页）十三、现场检查总结会谈纪要（X

2、X页）十四、现场检查报告（XX页）十五、现场检查意见书（XX页）十六、现场检查意见书送达回执单（XX页）十七、行政处罚决定书（XX页）十八、被查单位整改情况反馈（XX页）格式三：宜春银监分局现场检查立项审批表宜银监检立字（2007）号拟检查内容拟检查对象拟检查原因拟开展检查的时间安排主办监管部门意见主办人：负责人：时间：时间：局领导审批意见签字：13期：备注：本分局按照银监会、省局要求开展现场检查或自行立项开展现场检查的，必须填报该表，并由办公室统一编号。格式四:宜春银监分局《现场检查通知书》签报表检查部门时间部

3、门经办人《现场检查通知书》基本内容部门负责人审批签字：时间：（部门章）分管局领导签批签字：时间：（局章）本《现场检查通知书》编号宜银监检字（)号备注：木签报表i式两份，分存于办公室、检查部门。格式五:中国银行业监督管理委员会宜春监管分局（套红）检查通知书（套红）宜银监检字（XX）X号（被检查单位）：依据《中华人民共和国银行业监督管理法》，兹派出检查组对你单位进行现场检查。检查内容：检查时间：年月日至年月日。请你单位积极配合现场检查，并提供必要的工作条件。检查组组长：副组长：主查人：其他成员：中国银行业监督管理委员

4、会宜春监管分局（印章）年月日格式六：中国银行业监督管理委员会宜春监管分局对XXXX现场检查方案根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的要求，XXXX（检查单位）决定于年月日对XXXX（被检查单位）进行现场检查。一、制定检查方案的依据二、检查目的三、检查对象检查范四、五、检查方式六、检查内容七、检查时间安排八、检查组成员分工九、现场检查纪律要求十、检查依据的法规十一、需要提交的检查报告、附表、格式要求等格式七：中国银行业监督管理委员会宜春监管分局检查前问卷注意事项：1.根据检查工作实际需要确定是否向被查单位发出《检

5、查前问卷》。如确定发出，则应明确收回《检查前问卷》的时间和报送要求。2.《检查前问卷》的内容、形式、方式可根据检查工作实际需要自行设定。3.在收到被查单位报送的《检查前问卷》反馈材料后，检查组应逐项审核反馈的问卷材料每项内容是否真实、完整、是否符合要求。被查单位报送的资料，如有明显出入或差错，应视为对其管理水平进行评价的一个方面；如事后查明存在虚假和隐瞒填报的问题，应依法追究被查单位及其主要负责人的责任。1.对《检查前问卷》进行综合分析，对被查单位管理状况作出初步判断，提出可能存在的问题。分析结果应作为制定检查方

6、案的重要依据。格式八:中国银行业监督管理委员会宜春监管分局现场检查会谈记录20XX年XX月XXH编号：XXX被杏单位（部门）会谈地点被杏单位（部门）参加人员检查组参加人员记录人被杏单位负责人签字认可检杏组是签字：是否向被查单位宣读《现场检查通知书》签字：被查单位负责人签字认可检杳组是否出示合法证件是签字：否签字：会谈内容被查单位（部门）负责人签名：检查组组长签名：检杏组主查人签名：格式九:中国银行业监督管理委员会宜春监管分局现场检查资料调阅清单被查单位:序号调阅资料名称数量资料日期调阅日期调阅人签名归还日期收回人

7、签名注：本表一式两份，一份检查组留存，一份被查单位留存。格式十:中国银行业监督管理委员会宜春监管分局取证记录编号：被查单位取证事由取证时间取证人员签字取证过程记载证据清单目录序号证据名称原件或复印件（复印件是否与原件核对一致）是否签字或盖章格式十一:中国银行业监督管理委员会宜春监管分局登记保存资料通知书宜银监检封字（2007）号（主送单位）:因检查（或调查）需要，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第三十四条（或第四十二条）等法律和银监会有关规章规定，我分局指派XXX.XXX同志对你单位如下文件、资料予以登记保

8、存。登记保存期为七天，自X年X月X日至X年X月X日止。登记保存期间，你单位或人员不得转移、隐匿或者毁损文件、资料。特此通知。登记保存文件.资料清单序号登记、保存的文件、资料名称件数保存地点中国银行业监督管理委员会宜春监管分局（公章）X年X月X日格式十二：中国银行业监督管理委员会宜春监管分局现场检查工作底稿20XX年XX月XXH编号：XXX被査单位（部门）项冃名称检查人复核