垃圾焚烧发电BOT 项目的风险分担研究

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1、项目管理垃圾焚烧发电BOT项目的风险分担研究垃圾焚烧发电BOT项目的风险分担研究宋金波，宋丹荣，姜珊(大连理工大学管理学院，辽宁大连116024)摘要:自从我国垃圾焚烧发电项目广泛采用BOT运作模式以来，因决策失误、法律不完善、政府与项目公司缺乏操作经验等原因而导致的高风险成为了项目运营中亟待解决的问题。为了解决政府部门和项目公司对此类项目风险估计不足、缺乏合理的风险分担机制等问题，本文分别对政府部门和项目公司进行了问卷调查，应用spss和stata对数据加以统计分析，识别出影响垃圾焚烧发电BOT项目的10个关键风险，并对政府承担、项目公司承担和双方

2、共同分担的风险进行了分类，最后提出了关键风险的分担及防范策略。关键词:BOT;垃圾焚烧发电;风险识别;风险分担中图分类号:F294文献标识码:A文章编号:1002－9753(2010)07－0071－09StudyonRiskAllocationinBOTProjectsofRefuse－IncinerationPowerGenerationSONGJin－bo，SONGDan－rong，JIANGShan(SchoolofManagement，DalianUniversityofTechnology，Dalian116024，China)Abstr

3、act:SinceBOTmodeliswidelyusedinChineseurbanrefuse－incinerationpowergenerationprojects，highrisk，causedbyerraticdecision－making，legislativeimperfectionanddeficientexperiencebothofgovernmentandprojectcompanies，hasbecomekeyproblemthatneedsurgentsolutionsinBOToperation．Tosolvethesep

4、roblemsthatgovern-mentandprojectcompaniesunderestimatetheriskandoftheabsenceofareasonableriskallocationmechanism，thepa-permakesaquestionnairesurveyinbothdepartmentsconcernedofgovernmentandprojectcompanies．TenkeyriskswhichimpactonBOTprojectsofrefuse－incinerationpowergenerationth

5、encanbeidentifiedbystatisticalanalysiswithSPSSandSTATA．Andalltheserisksareclassifiedbygovernment，projectcompaniesorallocatedbetweenthetwoparts．Atlast，thestrategiesofrisksallocationandprecautionarepresentedforthiskindofBOTprojects．Keywords:Build－Operate－Transfer(BOT);refuse－inci

6、nerationpowergeneration;riskidentification;riskallocation一、引言加以综合利用则可以创造2500亿元以上的效［1］生活垃圾处理是当前世界各国面临的一个紧益。同卫生填埋和堆肥的方式相比，焚烧处理［2］迫而突出的环境问题。截止到2008年底，我国城可使垃圾减重80%和减容90%以上，还可以发市生活垃圾年产生量达到了1．5亿吨，垃圾堆存量电和制取蒸气。20世纪80年代以来，随着经济的已经高达70亿吨并侵占了80多万亩土地，若将其发展和生活垃圾数量的不断增加，日、法、德等国收稿日期:2010－03－11

7、修回日期:2010－07－20基金项目:国家自然科学基金项目(70702033);辽宁省社会科学规划基金(L09DJY096);大连理工大学人文社会科学基金项目(DUTHS2008303)。作者简介:宋金波(1975－)，男，辽宁丹东人，大连理工大学管理学院副教授，博士，研究方向为项目管理、技术经济及管理。71中国软科学2010年第7期的垃圾焚烧技术得到了迅速的发展，垃圾焚烧处资风险、法律/政策风险、违约风险和资产风险共9理量也达到了垃圾总量的30%～75%，而我国目个一级风险和16个二级风险，并总结出政府部门［3］［7］前仅为15%左右。自从200

8、6年《中华人民共和与私人部门的风险分担表。Wang研究指出，火国可再生能源法》实施以来，在可再生能源政策的力