垃圾焚烧发电bot项目的风险评估及防范机制研究

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1、垃圾焚烧发电BOT项目的风险评估及防范机制研究学位类型：专业学位学科（专业学位类别）：项目管理作者姓名：王荣作者学号：12021501001导师姓名及职称：曹休宁教授实践导师姓名及职称：樊毅勇（高级工程师）学院名称：商学院论文提交日期：2014年5月30日学位授予单位：湖南科技大学万方数据ResearchonRiskAssessmentandPreventionMechanismforBOTProjectsofWasteIncinerationPowerGenerationTypeofDegreeProfessionalD

2、egreeDiscipline(TypeofProfessionalDegree)ProjectManagementCandidateWangRongStudentNumber12021501001SupervisorandProfessionalTitleProfessorCaoXiuningPracticeMentorandProfessionalTitleFanYiyong(seniorengineer)SchoolSchoolofBusinessDate2014-5-30UniversityHunanUnivers

3、ityofScienceandTechnology万方数据学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅

4、。本人授权湖南科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日万方数据摘要垃圾焚烧发电BOT项目的风险管理过程就是建立在风险识别、风险评估以及风险应对的基础之上，项目决策通过对风险进行识别和评估之后提出和制定针对性的风险应对策略，保障项目的成功实施。但是，我国垃圾焚烧发电项目中采用BOT模式的时间较短，积累的经验比较少，加之项目干系人众多、建设和特许经营期较长，使得项目面对的风险错综复

5、杂，亟需促进垃圾焚烧发电BOT项目风险管理理论与实践的提升和完善。本文将尝试对目前的垃圾焚烧发电BOT项目案例进行分析和总结，识别该类BOT项目中的风险因素，并构建风险评估模型，对垃圾焚烧发电BOT项目中的风险进行评估、排序，然后基于该结构提出针对性的风险应对建议，为垃圾焚烧发电BOT项目风险管理理论与实践起到一定的推进作用。具体研究内容如下：首先，通过对深圳清水河、广州李杭、武汉汉口北、郑州荥锦、昆明五华、以及江苏吴江共计6个案例进行分析，并从中识别出垃圾焚烧发电BOT项目的11个主要风险，即政府决策风险、政策法规风险、

6、垃圾供应风险、费用支付风险、设计变更风险、技术风险、运营风险、招投标风险、收益与成本变化风险、完工风险、不可抗力风险；然后，分析了模糊评价与多属性决策在BOT项目风险评估中的适用性，构建了基于模糊多属性线性规划的垃圾焚烧发电BOT项目风险评估模型，对前述识别出来的11个主要风险进行评估，并依据评估结果进行排序，其中排序结果如下：政府决策风险、运营风险、政策法规风险、技术风险、垃圾供应风险、招投标风险、收益与成本变化风险、设计变更风险、完工风险、费用支付风险、不可抗力风险；最后，分别从政府方承担的风险（政府决策风险、政策法规

7、风险、垃圾供应风险、费用支付风险）、项目公司承担的风险（设计变更风险、技术风险、运营风险）以及双方共同承担的风险（招投标风险、收益与成本变化风险、完工风险）分别针对性的提出了防范建议。关键字：垃圾焚烧发电BOT项目；风险识别；风险评估；风险应对i万方数据ii万方数据AbstractWasteincinerationpowergenerationBOTprojectriskmanagementprocessisbuiltonriskidentification,riskassessmentandriskresponseont

8、hebasisoftheprojectaftertheadoptionofthedecision-makingtoidentifyandassessrisksanddeveloptargetedproposedriskresponsestrategies,successfulimplementation