资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用优先级、次级机构投资者）（汪改）(明仁律师再次反馈

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1、方正证券-冀州中科能源电力上网收费权资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）本方正证券-冀州中科能源电力上网收费权资产支持证券认购协议（以下简称“本协议”）由以下双方于年月日在（地点）签订：（管理人）甲方：住所：法定代表人:联系地址：邮政编码联系人：电话：传真：（认购人）乙方：住所：法定代表人：联系地址：邮政编码:联系人：电话：传真：传真：鉴于:一、甲方愿意根据《方正证券-冀州中科能源电力上网收费权资产支持证券专项计划说明书》（以下简称“《计划说明书》”）的规定设立并管理方正证券-冀州中科能源电力上网收费权资产支持专项计划（以下简称专项计划），并向乙方销售方正证券-冀

2、州中科能源电力上网收费权资产支持证券（以下简称资产支持证券）；二、乙方具有投资资产支持证券的所有合法权利或授权，其购买资产支持证券的资金来源及用途合法，乙方愿意在遵守《风险揭示书》中“认购人声明”前提下，购买资产支持证券。为明确协议双方的权利义务，根据《中华人民共和国合同法》以及相关规定，双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就认购资产支持证券事宜签订本协议，以兹共同遵照履行。重要提示:专项计划文件中任何内容不应被视为向认购人提供的法律、税务、投资或任何专业建议。认购人应就任何此类事项向其专业顾问寻求专业意见。一、双方同意乙方从甲方认购面值为人民币元（Y）的资产支持证券，资产支持

3、证券的类别为认购单价为元，认购份额为份，认购总价为yiso二、乙方应于年月日之前向管理人为专项计划在托管人处开立的计划推广专用账户中足额存入全部认购款人民币元（¥）o如乙方未能按上述规定按时、足额将相应款项存入指定账户，甲方有权不向乙方销售和交付资产支持证券。三、甲方在收到乙方全额认购款后，向乙方出具《认购确认书》。四、甲方在出具《认购确认书》后，在二十（20）个工作日内（专项计划未能成立除外），按照登记托管机构即：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司）的有关规定，将认购人认购的资产支持证券,托管到乙方在登记托管机构（中证登上海公司）的账户中。五、本协议经双方签字盖章之日起生

4、效，于专项计划不成立或专项计划终止时终止。六、违约责任与争议解决任何一方如有违约行为，违约方须依法承担以下违约责任：（1）任何一方违约，包括无故擅自解除本协议，应承担违约责任。违约方应及时采取补救措施，合同能够继续履行的，应当继续履行；给其他方造成损失的，应当赔偿因此而造成的全部损失；（2）甲方如违反本协议笫3条规定，须按违约金额以【万分之一】的日利率向乙方支付违约金；（3）乙方如违反本协议第2条规定，须按违约金额以【万分之一】的日利率向甲方支付违约金。凡因《认购协议》及《计划说明书》引起的或与《认购协议》及《计划说明书》有关的任何争议，由双方协商解决。如双方在争议发生后三十（

5、30）日内协商未成，任何一方可将上述争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按该会届时有效的仲裁规则在北京仲裁解决。仲裁裁决是终局性的，对双方均有约束力。七、本协议一式肆份，每一方各执贰份。每份均具有同等法律效力。（本页以下无正文）签字页（管理人）甲方：法定代表人或授权代表签字:盖章:（认购人）乙方：法定代表人或授权代表签字:盖章：风险揭不书一、签订目的本《风险揭示书》是《方正证券-冀州中科能源电力上网收费权资产支持证券认购协议》（简称“《认购协议》”）不可分割的部分。本《风险揭示书》中使用的定义均与《计划说明书》、《标准条款》及《认购协议》所列的定义具有相同的含义。本《风险揭示书》

6、旨在揭示方正证券-冀州中科能源电力上网收费权资产支持专项计划可能面临的各种风险，以便认购人了解投资风险。%1.风险揭示（一）与基础资产相关的风险与控制1、基础资产现金流不足导致的加速清偿风险本专项计划的基础资产为自初始日（【】）至到期日（【】年【】月【】日，合计为5年），原始权益人运营冀州中科能源电厂所拥有的冀州中科能源有限公司4号、5号机组产生的电力上网收费权。若未来出现电力产品产量不足，上网电量不足，结算周期变化，电价下降等不利因素，均可能使实际发生的电力产品销售收入减少，从而降低专项计划投资安全性。具体风险及措施包括但不限于：（1）市场风险原始权益人从事热电联产业务，既生

7、产电能，又利用汽轮发电机作过功的蒸汽对用户供热的生产方式。热电联产为国家政策鼓励的高效能源利用方式。但同时，若供热需求下滑，有可能导致电力产量下降。分析与控制：目前，原始权益人的年蒸汽产能约40万吨，在供热方面，是冀州市城区56个机关事业单位、45个居民小区集中供暖的唯一热源生产企业，供暖而积232万平方米，供热覆盖率70%以上。此外，所产工业蒸汽直达高新技术产业工业园区的华林板业、葵花药业、升达纺织、银河化工等29加企业。随着冀州市省级工业园区越来越多新企业的入驻，企业每年新增的蒸汽需求持