资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）.doc

《资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、邮政编码:电话：法定代表人:邮政编码：电话：一期资产支持专项计划资产支持证券认购协议（适用机构投资者）木一期资产支持专项计划资产支持证券认购协议（以下简称“本协议”）由以下双方于年月口在（地点）签订：甲方（专项计划管理人）：证券股份有限公司住所：XXX法定代表人：XXX联系地址：联系人：传真：乙方（认购人）:住所：联系地址：联系人：传真：鉴于:一、甲方愿意根据《一期资产支持专项计划说明书》（以下简称《计划说明书》）的规定设立并管理一期资产支持专项计划（以下简称专项计划），并向乙方销售资产支持证券（以下简称本期资产支持证券）；二、乙方具有投资资产支持证券的所

2、有合法权利、授权及批准,其购买资产支持证券的资金来源及用途合法，乙方愿意在遵守《风险揭示书》中“认购人声明”前提下，购买本期资产支持证券。为明确协议双方的权利义务，根据《中华人民共和国合同法》以及相关规定，双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就认购资产支持证券事宜签订本协议，以兹共同遵照履行。重要提示:专项计划文件中任何内容不应被视为向认购人提供的法律、税务、投资或任何专业建议。认购人应就任何此类事项向其专业顾问寻求专业意见。一、双方同意乙方从甲方认购面值为人民币（¥）的本期资产支持证券，资产支持证券的类别为,预期收益率%/年，认购单价为元，认购份额为份，

3、认购总价为元。二、乙方应于年月日之前向甲方为专项计划在托管人处开立的募集资金专户中足额存入全部认购款人民币元（¥）o如乙方未能按上述规定按时、足额将相应款项存入指定账户，甲方有权不向乙方销售和交付资产支持证券。募集资金专户信息如下：户名：证券股份有限公司开户银行：银行股份有限公司账号：三、甲方在收到乙方全额认购款后，在专项计划成立后按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，将乙方根据本协议规定认购的全部资产支持证券向登记托管机构办理登记托管事宜。四、本协议经双方签字盖章之日起生效，于专项计划不成立或专项计划终止时终止。五、销售期结束时，若专项计

4、划设立失败，甲方将在销售期结束后10个工作口内，向乙方退还其所交付的认购资金及该等资金自交付日（含该日）至退还日（不含该日）期间发生的利息（按中国人民银行规定的活期存款利率计算）。如因乙方存在隐瞒、伪造其投资资质或批准其认购资产支持证券的核准文件给专项计划的设立形成法律障碍，则乙方需向包括甲方在内的与设立专项计划相关且因乙方原因遭致损失的其他方承担赔偿责任。六、本协议中未详述之定义及与专项计划相关的其他事宜均以《一期资产支持专项计划标准条款》和《计划说明书》内容为准，该标准条款和计划说明书内容构成本协议不可分割之组成部分，共同构成双方签订的资产管理合同。七

5、、木协议一式肆份，每一方各执贰份。每份均具有同等法律效力。（本页以下无正文）（本页无止文，为《一期资产支持专项计划资产支持证券认购协议》之签字盖章页）甲方（专项计划管理人）:法定代表人或授权代表签字:盖章：乙方（认购人）:法定代表人或授权代表签字:盖章：风险揭示书一、签订目的本《风险揭示书》是《…期资产支持专项计划资产支持证券认购协议》（简称“《认购协议》”）不可分割的部分。木《风险揭示书》中使用的定义均与《计划说明书》及《认购协议》所列的定义具有相同的含义。本《风险揭示书》旨在揭示一期资产支持专项计划可能面临的各种风险，以便认购人了解投资风险。二、风险揭

6、示（一）与基础资产相关的风险1、原始权益人被限制招生或停止办学的风险是专项计划的原始权益人，作为民办事业单位法人，且其经营受到教育主管部门监管。如果被限制招生、无法继续办学或被吊销办学许可证，则学费、住宿费收入可能受到不良影响，将导致基础资产损失。2、原始权益人破产风险原始权益人负责学校的日常运营和管理，学费、住宿费收入的产生依赖于原始权益人的持续运营，如果原始权益人破产，学费和住宿费收入可能受到不良影响，基础资产将受损失，差额支付义务也无法实现。3、现金流预测风险专项计划的产品方案根据对基础资产未来现金流的合理预测而设计，基础资产在专项计划存续期间产生的

7、现金流是优先级资产支持证券分配资金的第一来源。影响基础资产未来现金流的因素主要包括学费及住宿费的收费水平、招生规模和退学率。由于上述影响因素具有一定的不确定性，因此对基础资产未来现金流的预测也可能会出现一定程度的偏差，优先级资产支持证券持有人可能面临现金流预测偏差导致的资产支持证券投资风险。4、在籍学生及住宿学生违约风险资产支持证券本金和收益的现金流來自于基础资产未來产生的现金流，即在籍学生及住宿学生缴纳的学费及住宿费。若未来在籍学生或住宿学生未能按时缴纳应付的学费或住宿费，将导致基础资产损失。（二）与资产支持证券相关的风险1、与专项计划管理的相关风险专项

8、计划的正常运行依赖于计划管理人、托管银行、监管银行、资产服务机构的