XX金融租赁股份有限公司2018年第一期资产支持专项计划认购协议与风险揭示书529.99

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1、XX金融租赁股份有限公司2018年第一期资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书本《XX金融租赁股份有限公司2018年第一期资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书》（下称“本协议”）由以下双方于日在中国【】市【】区签订:甲方/计划管理人：XX金融股份有限公司住所:联系人：【朱宏达、姜玮怡】法定代表人:电话:联系地址:传真:邮编:乙方/认购人:住所：【】联系人：【】法定代表人：【】电话：【】联系地址：[]传真：【】邮编：【】鉴于：1甲方愿意根据《XX金融租赁股份有限公司2018年第一期资产支持专项计划说明书》（以下简称"《计划说明书》”）和《XX金融

2、租赁股份有限公司2018年第一期资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》"）的规定设立并管理XX金融租赁股份有限公司2018年第一期资产支持专项计划，并向乙方销售资产支持证券；2乙方具有投资资产支持证券的所有合法权利、授权及批准，其购买资产支持证券的资金来源及用途合法，已详细阅读并充分理解《计划说明书》及《标准条款》的内容，乙方愿意在遵守本协议附件《风险揭示书》中“认购人声明”前提下，购买资产支持证券。为明确协议各方的权利义务，根据《中华人民共和国合同法》以及相关规定，各方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就认购资产支持证券事宜签订本协议，以兹共同遵照履行。

3、重要提示：专项计划文件中任何内容不应被视为向认购人提供的法律.稅务.投资或任何专业建议。认购人应就任何此类事项向其专业顾问寻求专业意见。1双方同意乙方从甲方认购面值为人民币壹佰元整（¥100）的资产支持证券,资产支持证券的类别为,其中优先级资产支持证券的预期收益率为固定利率：【】％/年。，次级资产支持证券无预期收益率，认购单价为人民币壹佰元整（¥100元）/份，认购份额为份，认购总价为元。2乙方应于资产支持证券缴款截止日即年月日［14:00】之前（以募集专用账户收到款项为准）将全部认购款人民币元整（¥）划至甲方指定的募集专用账户。如乙方未能按上述规定按时、足额将相应

4、款项付至募集专用账户，甲方有权不向乙方销售和交付资产支持证券。募集专用账户：户名：XX金融股份有限公司开户银行：招商银行北京东三环支行账号：联行号：【】现代化支付系统号：【】同城交换号：【】汇款用途：认购XX金融租赁股份有限公司2018年第一期资产支持专项计划【】级资产支持证券XX1甲方在收到乙方全额认购款后，于基金业协会出具备案确认函后，按照中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称“登记托管机构”）的有关规定，将乙方根据本协议【第1条】约定认购的全部资产支持证券于登记托管机构处办理登记托管事宜。乙方证券账户信息如下：账户名称：账户号码：认购资金在认购人交付日（含该

5、日）至专项计划设立日前一日（含该日）期间产生的利息（如有），以及在本专项计划资产支持证券尚未完成登记挂牌前的兑付（息）可划付至如下银行账户：账户名称：账户号码：开户行：2本协议自双方签字盖章之日起生效，于专项计划不成立或专项计划终止时终止。3《计划说明书》和《标准条款》构成本协议不可分割的一部分，其中《标准条款》和本协议共同构成甲方与乙方签订的资产管理合同。本协议中未定义的词语或简称与《标准条款》中相关词语或简称的定义相同，本协议中未作出具体约定的与资产支持证券或专项计划有关的事项，应适用《标准条款》中的相应约定。任何一方不得单方面修改资产管理合同，除非经取方同意以

6、书面形式订立补充协议。4本协议一式肆份，双方各执贰份，每份具有同等的法律效力。（本页以下无正文）甲方：XX金融股份有限公司乙方:法定代表人或授权代表签字:法定代表人或授权代表签字:乙方盖章:甲方盖章:风险揭示书一、签订目的本《风险揭示书》是《XX金融租赁股份有限公司2018年第一期资产支持专项计划资产支持证券认购协议》（简称“《认购协议》”）不可分割的部分。本《风险揭示书》中使用的定义均与《计划说明书》及《认购协议》所列的定义具有相同的含义。本《风险揭示书》旨在揭示XX金融租赁股份有限公司2018年第一期资产支持专项计划可能面临的各种风险，以便认购人了解投资风险。具

7、体的风险分析请参见《计划说明书》。二、风险揭示（一）与基础资产相关的风险1原始权益人破产风险XX金融租赁股份有限公司在将基础资产池的租金请求权和其他权利及其附属担保权益转让给专项计划的同时，还将在形式上继续持有租赁物件。虽然按照融资租赁企业会计处理方式，租赁物件并不在XX金融租赁股份有限公司的资产负债表中体现，且随着租金请求权和其他权利及其附属担保权益的转移，租赁物件所有权已经成为经济利益近乎于零的名义所有权，但在专项计划存续期间，如果XX金融租赁股份有限公司进入破产程序，在租赁物件是否会被列入破产财产上还存在着司法不确定性。防范措施：为缓解前述风险，本专项计划