第十二章-基金管理人的合规管理

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1、第十二章基金管理人的合规管理1•课程学习2.课程评估3•课后测试课后测试测试成绩：75.0分。恭喜您顺利通过考试！1、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。I•基本法律规则11・适用于全行业的规范、标准、惯例等III.公司章程IV.职业道德（2.5分）Qbnxiv正确答案:B2、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。（2.5分）监事会B董事会Be纪律检查委员会D公司经理层正确答案:D3、基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。I•检查公平交易的方法及其有效性II・引入第三方评估机构进行合规

2、审核评价III.安排合规人员到相关部门兼职，査找问题原因IV・杜绝信息共享，实现部门间信息隔离（2.5分）AI、口、皿I、口、皿、IVC口、皿、IVDI、皿、IV正确答案:A4、下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。I・建立风险导向的反洗钱防控体系11・从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户皿.制定严格有效的开户流程和规范IV.监控不公平对待不同投资者的行为（2・5分）ScI、口、皿、IV□、皿、IV正确答案:A5、基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护

3、与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是（）。I・A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问II.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令ni.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易IV・A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力（2.5分）i.nQbi.n.mnsivnsmxiv正确答案

4、:D6.关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。I•合规管理是一种风险管理活动II.合规管理包括检查.通报.评估.处置等in.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础IV•合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核（2.5分）I.HI.IVJdi.n.iv正确答案:c6.基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。I•通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试II•询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查IIL合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告IV.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构（2.5分）nxmxivI、□、IVJ

5、di、u、in正确答案:D8、关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）o（2.5分）A合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价合规人员应当熟悉业务制度Sc合规人员在对不同业务部门逬行核查时,应用不同标准逬行评估报告合规人员应当与公司其它部门形成合规合力正确答案:c9、基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是（）。（2.5分）A公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限B公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚C公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作Jd公正客观的检查并提出处理建

6、议正确答案:D10.中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（）的通报事项。（2.5分）QA董事会B监事会C管題D业务部门正确答案:A11、基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。（2.5分）成熟性B协调性C独立性D客观性正确答案:A12、以下不属于合规风险的是（）。（2.5分）A投资合规风险销售合规风险Be市场波动风险反洗钱风险正确答案:C13、基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。（2.5分）公司运作的主要环节基金及公司运作的所有业务环节基金运作的主要环节D公司稽核部的人员设置及业务管理正确答案:B14、下列关于合规管理的概念说法有误

7、的是（）。（2.5分）A合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B合规管理中的"规"是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险所谓〃合规〃，与"违规〃相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致正确答案:B15、合规管理的意义不包括（）。（2.5分）帮助基金管理人控制所有风险B减少违规处罚导致的损失C减少由于声誉风险导致的潜在损失对基金管理人和基金行