私募基金合规归纳

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1、私募基金合规体系1.管理办法证监会2014年8月21日《私募投资基金监督管理暂行办法》2.备案办法中国证券投资基金业协会2014年1月7日《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》3.基金公告基金业协会2016年2月5日《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》4.法律意见书指引基金业协会2016年2月5日《私募基金管理人登记法律意见书指引》5.内控指引基金业协会2016年2月1日《私募投资基金管理人内部控制指引》6.披露办法基金业协会2016年2月4日《私募投资基金信息披露管理办法》7.募集办法基金业协会2016年4月15日《私募投资基金募

2、集行为管理办法》No.具体规定依据备注私募基金管理人登记1私募基金管理人应向基金企业协会申请登记并申请成为基金业协会会员。管理办法第七条（列举应报送的基本信息）备案办法第五条2应如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。第六条登记渠道：私募基金登记备案系统（https://pf.amac.org.cn）3申请登记期间登记事项发生重大变化时，应及时告知并变更申请登记内容。第七条第二款4公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，应履行基金管理人登记。第十一条第二款5取消私募基金管理人登记电子证明、纸质私

3、募基金管理人登记证书;采用协会官网公示的方式为私募基金管理人办结登记手续。基金公告一修订《管理办法》《备案办法》相关条文；公示渠道：私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）或“私募汇”手机APP客户端。6注销该私募基金管理人登记的情形：1）新登记且在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的；2）已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的；3）已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品，在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的基金公告二(一)被注销登记的私募基金管理人

4、若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记7私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告管理办法第十条合格投资者8投资者人数始终应符合特定数量。管理办法第十一条*《证券投资基金法》第八十八条9合格投资者应满足以下条件：1）具备相应风险识别能力和风险承担能力；2）投资于单只私募基金的金额不低于100万元；3）净资产不低于1000万元的单位；或者，金融资产*不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。第十二条第十三条第一款视为合格投资者：1）社会保障基金、企

5、业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；4）中国证监会规定的其他投资者。10应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数第十三条第二款例外：第十三条第一款的（1）（2）（4）项资金募集11仅两类机构主体可进行私募基金募集活动募集办法第二条两类主体包括：已在协会登记的基金管理人机构、已在证监会注册取得基金销售业务资格并成为协会会员资格的基金销售机构12管理人不得委托未取得基金销售业务资格的机构募集私募基金，否则协会不予办理备案第三十四条13募集程

6、序：依次为：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。第十五条第十八条、第二十九条（二）、第三十二条相关程序豁免：豁免一：同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。豁免二：私募股权投资基金、创业投资基金等其他非证券投资基金，可以自行约定投资冷静期，不受《办法》投资冷静期的限制。豁免三：投资者具有以下情形的，可以豁免有关特定对象的确定、合格投资者确认及基金合同签署的有关程序：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

7、；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；（4）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（5）法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。豁免四：专业机构的投资者不受《募集办法》投资冷静期、回访确认、回访确认前合同解除权的限制。14不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金管理办法第十四条前段15不得通过公众传媒*向不特定对象宣传推介第十四条后段16不得向投资者承诺本金不受损失或者最低收益第十五条17应采取问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和承担能力，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件第十六条*投资者风险识别能力和承担能力问卷

8、及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特