【5A版】私募基金合规管理实务.pptx

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3、资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。注：国兴基金为私募股权类基金管理人（二）私募基金行业趋势行业趋势1、蓬勃发展2、优胜劣汰3、监管从严1、蓬勃发展截止2017年10月底（数据来自于中基协）2、优胜劣汰2016年6月底，基金业协会已登记私募基金管理人24094家；2017年1月底，基金业协会已登记私募基金管理人18048家；2017年10月底，基金业协会已登记私募基金管理人2162

4、8家（其中私募股权类基金管理人12617家）。3、监管从严自2016年2月中基协发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来，协会已经注销了13629家私募基金管理人的资质。序号主要法律法规及规制颁发时间1《证券投资基金法》2015年修正2《私募投资基金监督管理暂行办法》2014年8月3《私募投资基金管理人登记和备案管理办法》2014年2月4《私募投资基金募集行为管理办法》2016年4月15日5《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》2016年2月5日6《私募基金登记备案相关问题解答》（1-14）持续至2017

5、年11月7《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》2017年8月30日（三）私募基金与民间借贷、非法集资1、私募基金与民间借贷私募基金：类信托关系（trust），本质是受人之托，代人理财。民间借贷：债权债务关系，存在债权人与债务人。2、私募基金与非法集资是否公开募集—→是否注册备案—→是否真实项目—→是否人数众多—→是否承诺收益2013年7月，广州传×投资管理有限公司通过互联网及宣传手册等方式，向社会不特定人群宣传养老养生、影视文化等投资理财项目，以年化利率8%—12%的高息回报吸引群众投资,通过其开设的银行账户，每月定期向多名群众

6、转账支付分红派息款项，月利率为1%至1.08%不等。2016年7月，广州市公安局经侦支队认为广州传×投资管理有限公司从事私募投资基金业务并涉嫌非法集资犯罪，对其采取行动，共抓获包括主要涉案人员5名。典型案例合格投资者与募集推介12（一）合格投资者1、投资者人数契约型基金投资者人数不超过200人；有限合伙型基金、有限责任公司型基金均为50人以下；股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人。（一）合格投资者2、合格投资者认定（1）认定标准投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000万元的

7、单位；金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。注：四个例外（2）穿透计算（3）禁止拆分转让中国证监会在2016年3月18日新闻发布会上明确，禁止私募产品或私募产品收益权的拆分转让业务。建议：(1)管理人不要主动进行违规拆分转让；(2)不要配合各类平台或主体进行违规拆分转让；(3)要尽到合理注意义务，发现违规拆分转让其产品的，要及时向协会或证监会报告。典型案例2014年10月，陕西金开宏投资管理有限公司向投资

8、者王某某销售喆麟基金旗下基金产品——北京中金宝华投资管理中心（有限合伙）。投资者王某某实缴出资金额共人民币30万元整，投资于单只私募基金（北京中金宝华投资管理中心）的金额低于100万元。喆麟基金、陕西金开宏投资管理有限公