私募投资基金合规知识专题-汇总

《私募投资基金合规知识专题-汇总》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、私募投资基金合规知识专题××××《私募投资基金募集行为管理办法》《私募投资基金信息披露管理办法》目录一、私募投资基金信息披露管理办法三、案例分享二、私募投资基金募集行为管理办法PART01私募投资基金信息披露管理办法一、关于信息披露义务人私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。二、关于信息披露方式私募基金管理人可以采取信件、传真、电子邮件、官方

2、网站或第三方服务机构登录查询等非公开披露的方式向投资者进行披露。并应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。投资者可以登录中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。私募基金监管法律法规体系三、关于信息披露内容(一)基金合同；(二)招募说明书等宣传推介文件；(三)基金销售协议中的主要权利义务条款(如有)；(四)基金的投资情况；(五)基金的资产负债情况；(六)基金的投资收益分配情况；(七)基金承担的费用和业绩报酬安排；(八)可能存在的利益

3、冲突；(九)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；(十)其他重大信息。四、关于信息披露禁止性行为(一)公开披露或者变相公开披露；(二)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(三)对投资业绩进行预测；(四)违规承诺收益或者承担损失；(五)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；(六)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；(七)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；(八)法律法规以及规定禁止的其他行为。私募基金监管法律法规体系五、关于基金募集期的信息披

4、露应在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：（一）基金的基本信息：基金名称、基金架构(是否为母子基金、是否有平行基金)、基金类型、基金注册地(如有)、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式(封闭式、开放式或者其他方式)、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人(如有)；（二）基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在基金业协会的登记备案情况；（三）基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准(如有)、风险收益特征等；（四）基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项(如有)；（五）基金估值政

5、策、程序和定价模式；（六）基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；（七）基金的申购与赎回安排；（八）基金管理人最近三年的诚信情况说明，以及其他应披露的事项。私募基金监管法律法规体系六、关于基金运作期间的信息披露应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息；应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息：(一)报告期末基金净值和基金份额总额；(二)基金的财务情况；(三)基金投资运作情况和运用杠杆情况；(四)投资者账户信息，包括实缴出资额、未

6、缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；(五)投资收益分配和损失承担情况；(六)基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；(七)基金合同约定的其他信息。发生以下重大事项应当及时向投资者披露：(一)基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；(二)投资范围和投资策略发生重大变化的；(三)变更基金管理人或托管人的；(四)管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的；(五)触及基金止损线或预警线的；(六)管理费率、托管费率发生变化的；(七)基金收益分配事项发生变更的；(八)基金触发巨额赎回的；(九)基金存续期变更或展期的；(十)基金发生

7、清盘或清算的；(十一)发生重大关联交易事项的；(十二)基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；(十三)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；(十四)基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。私募基金监管法律法规体系PART02私募投资基金募集行为管理办法总则一般规定特定对象的确认私募基金的推介合格投资者确认及基金合同签署自律管理总则本办法所称的私募基金募集主体是指：私募基金管理人（直销）在中国证监会注册取得基金销售