專利組合理論研究

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1、專利組合理論研究［摘要］從專利組合理論的產生與發展、概念、專利指標、分析方法等方面對專利組合理論進行較為全面的介紹，重點就專利組合的4種分析方法即在企業層面、技術層面、專利市場一髏化層面及發明人層面的具體組合形式及釆取的相應專利戰略進行詳細闡述，指出專利組合分析方法的局限性及需要加以改進的地方，以期為企業科學制定專利戰略提供參考［關鍵詞］專利組合專利指標專利分析專利戰略［分類號1G353.12006年6月27日，我專利申請總量突破瞭300萬件,2000-2006年，三種類型專利申請總量和發明專利申請量連續7年平均增長率均超過20%。如何在

2、浩如煙海的專利文獻中挖掘出有用信息即專利情報，對企業經營戰略的制定具有非常重要的作用，專利情報也逐漸成為企業競爭的利器。專利組合(patentportfolio)理論是一種重要的專利分析方法，它通過專利技術指標的建立、專利組合矩陣圖的描述，為企業決策者提供瞭一套科學合理的可視化工具，使企業能夠依據專利指標進行動態監測1產生與發展自上世紀70年代以來，市場組合管理廣泛應用於企業戰略決策，如目前被眾多內外教科書、學者和企業管理者推薦使用的波士頓矩陣分析法。波士頓矩陣自提出以來引起廣大學者的興趣，不斷對其進行研究改進，如通用電氣公司和殼牌公司開

3、發的通用矩陣，波士頓矩陣延伸到專利領域即為專利組合矩陣。北京理工大學的劉婷婷、朱東華等人認為，專利組合理論是由德國學者HolgerErnst於1998年首次提出的一套運用專利數據進行技術投資組合的方法。此後內研究者多次引用這一觀點。據筆者學者Klaus考察，早在1991年，與Ernst教授同在一個機構的德K.Broekhoff就已經提出專利組合概念，並畫出具體的專利組合圖，與Ernst的技術領域專利組合圖基本相同。而且Ernst本人也提到Broekhoff開發出瞭一種用專利數據衡量技術地位的專利組合方法。1998年，Ernst明確提出用專

4、利組合方法評估一傢企業的專利配置並用於企業戰略R&D規劃。之後，Ernst等人多次撰文就專利組合分析的方法進行深入研究，並進行瞭實證分析。迄今，Ernst是對該理論研究較為系統的權威學者之一。除此之外，FrancisNarin（2003年）提出專利發明人的組合分析，即識別和評估專利發明者實際所處的位置。DavidJ.Teece,PcterGrindley（2000年）研究瞭專利授權與交叉授權間的相互組合，並認為通過專利組合模型可以幫助企業進行內外研發選擇的判斷。KevinRivette則於2000年確定瞭專利組合要素，並將公司內外部資源和

5、專利戰略緊密聯系起來。PatrickThomas（2001年）研究瞭專利指標和股票市場表現之間的關系，認為在專利組合中反映出來的技術表現與公司的經濟表現有很強的正相關關系2003年，中南大學的張燕舞、蘭小筠在國內首次提出專利投資組合概念。之後，北京理工大學的曹雷、劉婷婷、靳霞等人相繼對專利組合進行瞭研究，青島科技信息研究所的譚思明也對專利組合理論進行論述（2006年）。此外，張冬梅、王玲、韓彩雲等人亦提到專利組合或專利投資組合概念。2006年，臺灣學者林博文等人也提到瞭專利組合概念。他們的研究主要側重於技術組合。但總的來說，國內主要是將國

6、外的專利組合思想引入國內，還談不上深入研究，而且普遍感興趣並且認可的是Ernst教授的專利組合思想2內涵由於專利組合研究起源於國外，國內隻是引進瞭這種思想，關於它的譯法不一，經濟管理學上一般將其翻譯為專利投資組合，北京理工大學的研究者采用瞭這種譯法；青島科技信息所的譚思明將其翻譯為專利組合；還有翻譯為專利佈局或者專利網的；筆者采用內普遍采用的專利組合說法。通過對國外經典專利組合理論的研究，將專利組合定義為通過專利指標組成的平面圖（一般為矩陣圖）將企業專利產出的各種信息可視化，描繪企業的技術佈局，以此指導企業準確確定競爭對手及合作夥伴，合理

7、配置研發資源，有效管理人力資源，從而有利於決策層科學決策,促進企業健康、快速發展3重要專利指標表1是根據Ernst教授推薦使用的專利指標(1998年，2003年)整理出的結果。這些數據可以從德溫特公司的世界專利索引(W1P)等專利數據庫中得到對於專利質量指標，Ernst教授於1998年提出將專利授權率、有效專利率(SVP)、美國專利份額(SUSP)、專利被引證率(CR)作為專利質量指標；2003年，又提出將專利授權率(Q1)、技術范圍(Q2)、際范圍(Q3)、引證頻率(Q4)、平均專利質量(PQiF)作為專利質量指標。由此看來，Ernst

8、始終認為專利的授權、被引證是衡量專利質量的客觀標準；對於專利的國際范圍的衡量上，將美國專利擴展為三方(美、日、歐)專利；對於有效專利作為專利質量指標的認識上，前後存在出入4專利組合分析1998