論專利池及構建策略

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1、論專利池及構建策略［摘要］為瞭保護本國利益，爭奪國際市場，發達國傢除瞭設置技術壁壘外，還以專利池為武器對中國企業發起瞭標準和專利戰，已經對我國一些產業造成瞭嚴重危害。通過對專利池的定義、歷史沿革和作用的介紹，指出溫州企業構建專利池的必要性和有利條件，並對溫州企業如何構建專利池提出建議［關鍵詞］專利池；企業；聯盟；競爭力［作者簡介］王勝利，溫州輕工研究院副教授，陝西科技大學管理學院法學系主任，碩士研究生導師，浙江溫州325003［中圖分類號］DF523.2［文獻標識碼］A［文章編號］1672-2728(200

2、8)10-00112-03一、何為專利池？專利池(即PatentPool，也可譯為專利聯盟、專利聯營、專利集管、專利聯合授權等)是專利的集合，最初是兩個或兩個以上的專利所有者達成的協議，通過該協議，將一個或多個專利許可給對方或者第三方，後來發展成為把作為交叉許可標的的多個專利權放人一攬子許可中所形成的專利集合體。先是要成立一個中立的管理機構，管理機構的職責是進行技術跟蹤和評估，超出有效期限的專利即被清除出專利池，新授權的專利會被邀請加入，在專利權人同意後，管理機構還要組織獨立的第三方專傢組對這些專利進行審核

3、，確認是否屬於專利池需要的核心專利，以滿足“核心最小原則”。專利池的成員可以使用哋冲的全部專利從事研究和商業活動，且彼此間不需要支付許可費；池外的企業則可以通過支付使用費使用池中的全部專利，而不需要就每個專利尋求單獨的許可。不管是理解為協議還是組織，專利池本質上是一種系統化的交易機制，是一種集中管理專利的模式，是將交叉許可的多個專利放入一攬子許可中所形成的專利集合體組建專利池的初衷是加快專利授權，促進技術應用二、專利池對我國產業的影響目前，際上有影響的專利池主要集中在視聽領域。MPEG專利管理公司於2007

4、年9月20日發佈瞭ATSC專利池許可，這是繼MPEG-2、MPEG-4、DVB-T.AVC等8個專利池後，MPEG專利管理公司在57]傢管理著的第9個專利池，從而使其成為全球最有影響力的專利池管理公司。中國企業的專利池尚處於起步階段，隻有幾個較早受到外國專利池打擊的行業組建起瞭專利池，且主要集中在信息產業領域。一個是AVS專利池,AVS(AudioVideoCodingStandard)即數字音視頻編解碼技術標準；二是閃聯專利池(簡稱IGRS,又稱“閃聯”);三是中彩聯專利池。目的都是為瞭促進聯合開發創新，

5、推進專利應用，集體談判，以提高企業競爭能力一方面是我國企業對專利池瞭解不多，另一方面是外國以專利為核心的技術壁壘愈築愈高，且攻勢凌厲，對我國一些產業造成嚴重危害。打火機是溫州的一個特色產業，溫州共有300多傢打火機生產企業，年產金屬外殼打火機6億隻，占全球中高檔打火機市場70%的份額，其中歐洲市場又占瞭一半。2007年3月11日正式實施的歐盟CR法案，就是想把溫州打火機堵在歐洲市場門外，由此導致溫州至少30%的打火機廠商處於停產或半停產狀態。不僅將使每個打火機的成本提高15%至20%,利潤更加微薄，而且安全

6、鎖專利大多掌控在美國、日本和歐洲國傢的生產商手中，一旦中80%的相似度，就會面臨訴訟的威脅。不少溫州企業是在替國外品牌做代工，根本沒有自有品牌，處境更加困難面對跨國公司的專利戰略，我國企業基本處於被動地位。一是由於我國企業傳統上以從事生產加工為主，技術研發上習慣於跟隨國外潮流，常常隻能被動地接受國外專利聯盟制定的技術標準，技術引進主要靠使用許可方式。造成的後果是，企業明知落人外國公司設置的專利陷阱卻又無法自拔。二是由於我國企業技術水平的落後和法律知識的欠缺，在面對國外企業專利侵權的指控時，往往無法作出迅速準

7、確的應對，單個企業根本沒有能力抵禦外企業的專利進攻，不願積極應訴，想搭便車的企業不在少數。三是國內企業技術儲備嚴重匱乏，無力與國外企業進行專利交叉許可，以減少許可費用三、專利池的作用（一）據以謀求競爭優勢隻擁有一項核心專利不可能造成對某一行業的壟斷，而由若幹核心專利共同組成的專利池可以達到這個目的。實踐中往往由一個公司或者是締結的產業聯盟主導制定標準，然後征集該標準內的必要專利構建專利池，標準制定者通過專利池控制標準甚至壟斷產業，謀取壟斷利潤。正是有瞭壟斷利益吸引，才使得不同跨國公司甚至是處於競爭狀態的企業

8、結成專利聯盟，設法將其專利技術納入標準，進而參與高額壟斷利潤的分配。此做法也是專利池遭受質疑的重要原因。可以說，技術標準催生瞭專利池。專利池在保護“池'內企業專利權的同時，還可以遏制被許可方自主研發的勢頭，維持“池”內企業的技術優勢（二）有利於專利技術的推廣應用由於分工越來越細，產業鏈延伸，某一產業內廠商眾多，上下遊企業之間的技術關聯度也越來越高，一項產品所涉及的專利越來越密集，形成瞭“專利叢林”。其中包括瞭障礙