工作人员过错责任追究暂行办法

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1、XXXXXX有限公司工作人员过错责任追究暂行办法第一条为促进公司员工依法依规工作，加强公司作风纪律建设,改善工作服务质量，提高办事效率，保证公司的担保业务安全、及时、高效开展，确实维护公司利益，根据有关法律法规和公司的规章制度。结合本公司的实际，制定本办法。第二条本办法所称的工作过错，是指公司工作人员故意或者过失不履行或不止确履行公司对其规定的职责，以致影响公司的工作秩序和工作效率，给公司造成不良影响和效果的行为。第三条公司各部门必须严格执行公司制定的各项规章制度，落实岗位责任制，限时办理制和层级管理制。第四条在处理行政事务时，有下列情况之一的，应当追究工作过错责任：（一）对来文、来电、来函未

2、按规定办理，无正当理由未按规定时限报送领导审批的；（二）无正当理由在规定的时限内未完成上级或公司领导交办工作的；（三）对属于职责范围内的事项推诿、拖延不办的；（四）未严格执行保密和文件管理规定，致使文件、档案、资料泄密、损毁或者丢失的；（五）未按规定使用公章的；（六）其他违反内部行政管理事务的。第五条在担保项目立项、收费时有下列情况之一的，应当追究工作过错责任：（一）对符合条件的申请担保立项，应受理而不受理的；（二）申请资料不全时，未能一次清楚告知补充事项，或者首问未清楚告知申请具体要求的；（三）不受理申请而不告知理由的；（四）未按规定程序和收费标准、收费时限收费的；（五）违反规定收取费用归个

3、人所有的；（六）未经公司批准私下与客户签订融资方案的；（七）有其他违反公司立项定价及收费规定等情况的。第六条承办人在调查、收集申请担保人及反担保人的有关材料、资料时，有下列情况之一的，应当追究过错责任：（一）公司规定必须要收集的基础资料（即在《企业应提交资料清单》表中所列“必要”项）不完全收集，导致无正当理由两次以上补充调查收集的；（二）涂改、隐匿、伪造调查资料、材料的；（三）对不符合担保条件的项目，为了使该项目得到担保而指使、支持、授意他人提供虚假材料资料的；（四）在调查报告中表述的相关数据或内容缺乏事实依据的；（五）未据实统计企业银行现金流或企业明显故意制造现金流，但调查人已知而不作披露的

4、；（六）没有正确评估或者故意抬高申请担保人及反担保人的反担保财产价值或其领导素质、经济实力、经营效益、发展前景等信用等级，导致产生不良效果的；（七）在调查收集基础材料资料时产生其他不良行为的。第七条担保项目审查人员在审查时有下列情况之一的，应当追究过错责任：（一）违背分工合作，互相制约原则对调查人员提供的调查材料资料没有认真细致审核复查导致评议会或评审会过半数成员认为要补充调查材料的；（二）一个担保项目，经两次以上上会评议或审议均无法通过的；（三）对不须经评议或审议的担保项目及董事长特批准的项目，由于未尽职尽责把关导致发生风险的；（四）在《报告》中不加以分析、简单运用调查人员无事实依据的数据或

5、文字内容表述的；（五）有审查不当的其他行为的。第八条项目承办人、风险控制管理人员，在保后管理时有下列情况之一的，应当追究过错责任：（一）对被担保人或反担人的一般违约行为发生超过一个月未被发现或发现后未及时书面向领导反映的；（二）没有依公司规定的时间要求走访被担保客户和做走访座谈笔录的；（三）对被担保客户超过一个月未付利息，超过半个月未还本金，而未被发现或有发现后未在三个工作日内书面向直属主管领导报告的；（四）需要及时跟进的事项，特别是有关项目要求需严谨过程控制的事项由于没有及时跟进或疏忽大意而没有跟进，导致不良效果发生的；（五）在保后管理中发生的其他失误行为的。第九条调查人员、审核人员、保后管

6、理人员，在开展公司业务活动中徇私舞弊，非法接受被担保客户利益或者其他渎职、失职行为的，应当承担过错责任。第十条承办人弄虚作假、徇私舞弊、致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，导致工作过错后果发生的，承办人负直接责任。第十一条虽经审核人审核，批准人批准，但承办人未依照审核、批准时提出的要求加以落实、改进、导致过错后果发个的承办人负直接责任。第十二条承办人提出的方案或意见有错误，但审核人、批准人应当发现而没有发现、或者发现后没有纠正，导致工作过错后果发生的，承办人负直接责任，审核人负重要责任，批准人负领导责任。审核人不采纳或者改变承办人的止确意见，经批准人批准，导致工作过错后果发心的，审核

7、人负主要责任，领导人负主要领导责任。第十三条集体研究、认定而导致工作过错后果发个的，决策人负主要领导责任，持错误意见的负重要领导责任，坚持正确意见的人不承担责任。第十四条两人以上故意或过失，导致工作过错后果发生的，按各人所起的作用确定责任。第十五条工作过错责任追究方式分为：（一）作出书面检查；（二）通报批评；（三）取消当季或当年评优资格；（四）扣发奖金或提成；（五）辞退或调离工作岗位。以上追究方式