内部审核工程建设企业HSE体系量化审核检查表(公司版)

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1、工程建设企业HSE体系量化审核检查表（公司版）要素5.6■检查和纠正措施（内部审核）受审核单位：受审核部门：审核时间：审核要素审核项目审核内容检査表代码评分说明审核审核发现检查数量存在问题数量26、内部审核（200分）内部审核管理（200分）1•建立了内部审核管理制度，制度资任明确、审核方式清晰、范围覆盖全面、流程完整。（20分）nbsh-11.查阅文件，企业和二级单位均建立了内部审核管理制度；建立的，得4分；企业未建立的，本审核内容项不得分；一个二级单位未建立，不得分；2.查阅上述单位内审管理制度或要求,内容全面、责任明确、流程完整。全部符合，得6分；其他情况，按比例得分。

2、3.访谈上述单位相关部门领导和管理人员，清处内市相关职责、内审流程及工作要求。全部符合，得10分；Jt他情况，按比例得分。2.建立内部审核检查表，检查表内容完整、重点突出。（20分）nbsh-21•查阅资料，企业建立了内市检查表，且覆盖各部门、各专业。全部符合，得5分；其他情况，按比例得分。2•审核二级单位，查阅资料，二级单位建立内审检查表，覆盖各部门、各专业、各现场。全部符合，得5分；英他情况，按比例得分。3•企业及二级单位内审检查表内容完整、耍求明确、重点突出、可操作性强。全部符合，得10分；其他悄况，按比例得分。3.建立了内部审核员培养机制，培养了满足耍求的内部审核员队

3、伍。（20分）nbsh-31•查阅文件，企业建立了内审员培养机制，得5分；未建立的木评分项不得分。2•审核企业.二级单位，查阅文件和访谈，开展了内部审核员培养，并建立内审员名单。全部符合，得5分；其他情况，按比例得分。3•审核上述单位，查阅文件，建立审核员台账，且注明审核员归口管理部门.审核员覆盖了体系各要索归口管理部门及相关专业.人员满足本单位审核工作需要。全部符合，得10分；其他情况，按比例得分。4.结合业务或实际，管理者代表组织年度审核策划，编制了内审计划。（20分）nbsh-41.审核企业、二级单位，查阅资料，管理者代表亲自组织年度市核策划，制定内市计划。全部符合，得

4、5分；其他情况，按比例得分。2•查阅上述单位内审计划，内审计划明确审核重点，覆盖了主要业务和巫点风险现场。全部符合，得5分；其他情况，按比例得分。3•查阅上述单位内审计划，内审计划明确审核要素归口管理部门内审员负责审核归口管理要素；验证审核资料，证明按计划实施要素管理对口审核，全部符合，得10分；其他情况，按比例得分。5.按计划组织开展内部审核，审核程序规范，做到了职能部门和要素全覆盖，主要生产现场基木覆盖（25分）nbsh-51•审核企业、二级单位，查阅资料和访谈，按计划组织开展内部审核。全部做到，得5分；其他情况，不得分。2.企业每年至少完成一次覆盖领导层、所有机关部门和

5、二级单位的全要素审核。全部符合，得5分；英他愴况，按比例得分。3.二级单位每年开展一次覆盖所涉及的主耍生产现场的现场审核。全部符合，得5分；其他情况，按比例得分。4•每次审核前，组织审核员集屮培训，学习有关审核标准、明确审核重点、完善检查表。全部符合.得5分；其他悄况，按比例得分。5.审核结果及时向被审核单位通报，明确HSE管理存在问题和薄弱环节。全部符合，得5分；其他情况，按比例得分。6.领导班子成员应参加对所属单位的全程审核工作，业务部门领导和管理人员参与审核。（15分）nbsh-61•审核企业领导班子成员，查阅资料和访谈.每年至少一次参加对1家二级单位的全程审核。全部符

6、合，得5分；其他情况，按比例得分。2•审核二级单位领导班子成员，查阅资料和访谈，每年至少一次参加对1家基层单位的全程审核。全部符合.得5分；其他情况，按比例得分。3•审核企业和上述二级单位。查阅资料和访谈，业务部门领导和管理人员参与了内部市核。全部符合，得5分；其他情况，按比例得分。7.所有审核编制审核报告（包括审核目的、审核依据、审核发现、审核结论等）且内容完整。（20分）nbsh-71.审核企业、二级单位，查阅资料，审核完成后，编制了审核报告。全部符合，得10分；其他情况，按比例得分。2.查阅上述审核报告，报告内容全部符合，得10分；其他情况，按比例得分。8.对审核问题进

7、行统计分析和分类管理。（40分）nbsh-81.审核企业，查阅资料，审核组织对审核问题按要索进行统计，按耍素管理职责进行分析，剖析审核问题责任部门管理责任。全部符合,得20分:其他情况,按比例得分；2・审核上述抽查二级单位，查阅资料，审核组织对审核问题按要素进行统计，按要素管理职责进行分析，剖析审核问题责任部门管理责任。全部符合，得20分；英他情况，按比例得分。9.审核问题得到有效跟踪、整改和关闭。（20分）nbsh-91•审核企业，查阅资料，企业审核发现的问题由管理者代表督促要素归口管理部门和相关部门