合规性管理工程建设企业HSE体系量化审核检查资料

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1、工程建设企业HSE体系量化审核检查表要素5.3■策划（合规性管理）受审核单位：受审核部门：审核时间：审核要素审核项目审核内容榆杳表代码评分说明板块审核审核发现检查数量存在问题数量4、合规性管理（300分）法规收集和应用（110分）1•明确法律法规和其他耍求收集、获取和应用管理要求。（20分）hgx-11•审核企业、二级单位（一般不少于2个），查阅资料，明确了法律法规等收集、获取和应用管理要求。全部明确的，得10分；未明确的，不得分。2•审核企业、二级单位（一般不少于2个），查阅资料，法律法规收集和应用制度内容完整、责任明确、流程消晰。全部满足要求，得10分；•其他情况，由审核员判断得0-6分。

2、2.建立适宜的法律法规和其他要求收集、获取渠道，及时收集获取相关法律法规。（30分）hgx-21•审核企业和二级单位（一般不少于2个）法规主管部门和英他专业部门，查阅资料，访谈相关管理人员（一般不少于3人），了解法律法规及其他要求获取渠道建立情况，如购买、网络、政府和上级部门下发等。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2•审核上述单位，查阅资料，验证获取渠道适宜、通畅，且及时收集获取。全部满足要求，得10分；英他情况，由审核员判断得0-6分。3•审核企业和二级单位法规主管部门和其他专业部门，查阅资料，访谈相关管理人员（一般不少于3人），企业收集了国家法律法规及其他耍求•二级单

3、位收集了地方法规和其他要求。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.组织开展适用性分析，明确适用内容，建立适用的法律法规清单，法hgx-31•审核企业、二级单位（一般不少于2个）法规主管部门和其他专业部门，查阅资料，开展了适用性分析且建立适用的法律法规淸单。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。律法规清单内容齐全，及时更新。（20分）2•审核上述单位，查阅上述清单资料，巫要法律、法规或新发布法律、法规收录齐全，且及时更新。全部满足耍求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。4.相关人员能够及时获取有效的法律法规。（10分）hgx-41•审核企业、

4、二级单位（一般不少于2个）各职能部门，访谈管理人员（一般不少于5人），能够及时获取有效法律法规。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。5.业务主管部门及时组织对新发布的相关法律法规进行宣贯，相关人员了解适用的法律法规内容。（30分）hgx-51•审核企业.二级单位（一般不少于2个）法规主管部门和其他专业管理部门，查阅相关宣贯材料，按耍求进行了宣贯。全部做到，得10分：全都未做到，不得分；其他情况，按比例得分。2•审核上述单位，访谈人员，相关管理人员（一般不少于5人），能了解宣贯的法律法规的内容。全部符合的，得20分;80%及以上清楚,得12分;50%-80%清楚,得8分；低于5

5、0%清楚，不得分。合规性评价（90分）1.建立合规性评价管理制度或明确相关要求。（20分）hgx-61•市核企业、二级单位（一般不少于2个），建立合规性评价制度或明确了相关耍求。全部做到，得10分；发现有1个单位未做到的，不得分；2•市核上述单位，查阅合规性评价制度或相关要求，内容完整、责任明确.流程淸晰。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.定期开展HSE管理合规性评价。（40分）hgx-71•审核企业法规主管、安全环保和相关职能部门，查阅资料和访谈人员，充分结合新修订或颁布实施的法律法规要求以及审核、检查.检验检测、事故爭件调查结果、11SE管理状况等信息，按规定开

6、展了信息分析，冇分析结果。做到的，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。2•审核二级单位（一般不少于2个）相关职能部门，查阅合规性评价资料，按规定开展了相关信息分析工作，有分析结果。全部做到，得20分；全都未做到.不得分；其他情况，按比例得分。3.发现的不合规事项及时得到识别和纠正。（30分）hgx-81•审核企业、二级单位（一般不少于2个）法规主管部门、相关职能部门，查阅合规性评价资料，能及时识别不合规事项，并对不合规的项冃（情况）制定纠正措施或改进方案。全部做到，得10分；发现有1项未做到的情况，不得分。2•审核上述资料，措施或方案有效并得到执行。全部做到，得20分；其他情况，由审

7、核员判断得0-12分。'‘三同时”管理（100分）1•企业制定了建设项忖安全、坏保、职业卫生三同时管理制度或相关要求，明确管理责任、工作流程。（20分）hgx-9适用范围：审核期限内受审核企业冇投资建设项目时，执行本“审核项”O1•审核企业、二级单位（一般不少于2个），查阅文件，建立了三同时管理制度或明确了管理要求。全部做到，得10分；发现有1个未做到的，不得分。2•查阅制度或要求，设施的设计、施