【精品】论对企业集团限制竞争协议的反垄断规制

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1、论对企业集团限制竞争协议的反垄断规制张靖湖南大学法学院【出处】《湘潭人学学报（哲学社会科学版）》2009年第2期【关键词】企业集团；限制竞争协议；反垄断规制［内容提要】企业集团限制竞争协议有两种：一种是企业集团和其他企业或企业集团之间的外部限制竟争协议；另一种是企业集团内部各成员之间的限制竞争协议。前一种情形完全具备反垄断法意义上的特征，属丁反垄断法的规制对象;但后一种情形是否属丁•反垄断法意义上限制竞争协议，则要分具体情况具体分析。我国新颁布的《反垄断法》对企业集团这一特殊主体实施的限制竞争协议行为仍然没右明确的规制，这容易造成司法操作的空白。我们可以借鉴欧美发达国家的一些经验，根

2、据企业集团各成员企业间的控制关系，分不同的情况具体处理。【正文】企业集团一词，源丁-20世纪50年代的日本，起先特指三菱、三井、住友、三和、第一劝业银行和富士六大集团，后来渐次扩展到新H铁、H立、丰m、松下、东芝等大型新型的独立工业集团。作为一个概念，I企业集团—般是指在融资、人员派遣、原材料供应、产品销售、制造技术等方面有着紧密关系和协调动作的众多经济实体。尽管它的存在离不开每个企业，山此不能不承认这些企业的独立性，但它强调的是这些企业相互Z间的紧密关联，更看重它们的整体性。作为现代经济的产物，企业集I才I的存在不仅限于H本。20世纪60、70年代之后，壯界各发达国家都出现了它的身

3、影，只不过名称不尽一•致。比如徳国，使川的多是廉采恩、联合企业之类的概念。乂比如美国，使用的是母、子公司的概念。再比如在欧盟，对企业集团使用的是“undertaking”一词。尽管这一词语翻译成中文就是“企业”,但它与中国人所理解的企业并不是一冋事。因为按照欧盟竞争法的解释，所谓undertaking是指山众多成员企业纽建的企业集团；衣集

4、才

5、中，每个成员虽然具有法律上的独立人格，但由于他们基于资本或者合同的原因而受到控制，在经济上没有完全的独立的决策权「161-162。从上述各国对企业集团所作的界定，我们可以看到，虽然各国对企业集团的称谓有所不同，且没有形成统一的定义，但是仍然在以

6、下儿方面达成了共识:第一，任何企业集团都是由众多成员企业结合而成，尽管这些或员企业在法律上仍然保持独立,并不山此丧失原有的法人资格，但它们在自主经营决策上而述是受到了很大的影响。第二，企业集团各成员间的联合,一般以股份、合同或其他形式（如人事连锁、表决权协议等）为纽带，其相互间是一种控制与从属的关系。笫三，企业集团的每个成员虽然具有法律上的独立人格，但由于他们基于资本或者合同的原因而受到集团的控制，在经济上没有完全的独立的决策权。限制竟争协议是指以排除或妨碍竟争为目的而由两个或两个以上的独立企业Z间所形成的决议或企业联合组织的决议或以其他方式实施的排除或妨碍竞争的行为。一般來说，与企

7、业集团有关的限制竞争协议有两种：一种是企业集团和其他企业或企业集团之间的外部限制竞争协议；一•种是企业集团内部各成员Z间的限制竞争协议。前一种情形下的限制竞争协议完全具备反垄断法意义上协议的特征，是属于反垄断法的规制对象。而后一种情形中的协议当事人在法律上虽然独立，在经济地位上却不是完全独立的，它们Z间有些存在完全控制关系，有些存在部分控制关系，还有些处于同一母公司的控制Z下，这类情形下的协议是否属于反垄断法意义上的限制竞争协议则值得商榷。本文所探讨的就是后一种情形中的限制竞争协议。企业集团限制竞争协议规制之必要性考察企业集团限制竞争I办议在很大程度上是企业集团的伴生物。只要有企业集

8、团，就会有企业集团限制竞争协议。企业集团签订、推行这种协议的初衷是要在资金的融通、原材料的采购、产品的销售等方面都尽可能地消除竞争，以使口身相对其它经营者在所从事的产业上形成压倒性优势，从而提升企业的竞争力和效益。但在经济生活屮也有很多爭实证明，实施这种协议也导致了各种弊端的发生。纵观各国的反垄断法，都无一•例外地将促进公平自市的竟争、保护消费者的利益和促进经济的健康发展作为制定反垄断法的立法廿的,因此，让我们从这三方血來考察企业集团实施限制竞争I办议是否符合反垄断法的立法忖的。首先，企业集团实施限制竞争协议的过程中，原本公平自由的竞争关系往往容易被扭曲，公平自山的交易也容易变得不再

9、公平和口由。这主要是因为在交易过程中，由于金业集团母公司的控制权及其重大影响力的存在，决定了它拥有非对称信息的优势，而为了实现对各种贸易活动的限制，最终达到控制整个企业集团的忖的，在利益的驱动下，母公司对能滥用其资本和信息等各方血的优势地位，对企业集］才I各成员间所签订的生产、销售及价格筹协议进行协调和控制，这就势必导致一方失去平等、自山谈判的能力，山交易一方而非双方协商决定交易，这种交易无论是价格还是其他交易条件的形成都不是口由市场竞争的结果，也有违公平