大学向企业转让技术的道德风险博弈分析

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1、20·0年第2o期s。i。dT。《}m。R。h文章编号：1000—7695(2010)20—0089—04大学向企业转让技术的道德风险博弈分析卢仁山(1．华中科技大学管理学院，湖北武汉430074；2．武汉科技大学管理学院，湖北武汉430081)摘要：运用博弈理论，建立针对该道德风险的博弈模型，并通过对博弈模型的纯策略均衡和混合策略均衡分析，从理论上推导出防范道德风险的思路，并结合实际对实施技术转让的大学提出可行性建议。关键词：转让技术；道德风险；监督；博弈中图分类号：F224．32文献标识码：AAGameResearchonMoralRiskOfTransferringTechno

2、logyfromUniversitiestoEnterprises(1．SchoolofManagement，HuazhongUniversityofScienceandTechnology，Wuhan430074，Hubei)(2．SchoolofManagement，WuhanUniversityofScienceandTechnology，Wuhan430081，Hubei)Abstract：Agamemodelforthiskindofmoralriskisestablishedaccordingtogametheory，andasetofapproachesare~iven

3、toavoidthemoralriskduringthetransferringprocess，byanalyzingpureandmixedtacticsofgamemode1．Lastly，somefeasiblesuggestionscombinedwithpracticalissuesareprovidedforuniversitiesundergoingtheimplementationoftechnologytransfer．Keywords：transferringtechnology；moralrisk；supervision；game据中国科技统计网报道，2007年

4、国家统计局对套体系还不完善，大学向企业转让技术的道德风险全国规模以上工业企业2004—2006年的创新活动进问题普遍存在。探究其根源，除了由于信息不对称行了专项调查。调查结果显示，2004—2006年间，因素所致之外，还有企业自身的道德素质存在缺陷在全国规模以上工业企业中，开展了创新活动的有和利益驱动，更主要的原因是由于激励约束机制的8．6万家，占全部规模以上工业企业的28．8％。也软化，即监控不力，约束激励机制不健全或有法不就是说，我国还有超过7成的规模以上工业企业没执，以及全社会的经济机制、政纪法制、道德观念有开展过技术创新活动。工业企业整体创新能力低和意识形态等制度因素缺位所造

5、成的。下成为我国企业参与市场竞争的短板，也从某种程在大学向企业转让技术的过程中，作为技术转度上制约着我国经济持续、稳定、健康的发展。与让方和受让方的大学、企业均面临着道德风险。比此同时，我国的大学尤其是研究型大学每年产生大如，在技术转让契约签订之前，大学在被转让技术量的科技创新成果，其中不乏先进、成熟、极具市质量、被转让技术的改进、技术使用过程中人员培场推广价值的创新技术。然而受多种因素的综合影训以及与被转让技术相关的技术诀窍等方面，往往响，大量的科技成果被束之高阁，科技成果成功转拥有一定的信息优势；而企业则在被转让技术使用化并取得效益的比例仅为10％～15％，远低于发达过程中的各种

6、资源拥有状况、其他要素(如资本和国家的60％～80％的转化水平⋯。通过各种渠道，劳动力等)投入及其程度、最终产品的未来市场前采用多种方式，积极推动大学的科技成果向企景以及技术使用者的声誉等方面，处于信息优势地业，尤其向中小型企业的转让，大力提高企业的技位。而在技术转让契约签订之后，大学可能利用自术创新水平和市场竞争力，不仅可以优化配置我国己拥有的私人信息，不为企业提供足够的技术支持在整体上仍然很稀缺的科技资源，而且也是实施产与技术服务；假如是以独占许可的方式转让专利技学研合作，建设国家创新体系的重要举措。然而由术，大学则利用受让方的监督不力，又将同样的专于我国的现行经济体系、管理体制

7、以及相关社会配利技术许可给第三方。如果相关技术通过信用所得，收稿日期：2010—03—31。修回日期：2010—06—03基金项目：国家自然科学基金重点项目“促进我国自主创新的知识产权管理研究”(7063303)90卢仁山：大学向企业转让技术的道德风险博弈分析企业却在签约后隐瞒自己的实际收益，不向大学按完全信息的不合作博弈。时支付收益分成；没有正确使用交易所得的专利技(3)对于企业而言，只要其自觉履约，则无论术，或者将其用于合同所禁止的领域⋯⋯凡此种种，大