合作研发中的敲竹杠问题研究

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1、第19卷第6期2010年12月运筹与管理OPERATIONSRESEARCHANDMANAGEMENTSCIENCEV01．19．No．6Dec．20lO合作研发中的敲竹杠问题研究方世建1，魏小燕2(1．中国科技大学管理学院．安徽合肥；2．炮兵学院。安徽合肥)摘要：掌握核心技术是企业获取市场竞争力的关键，合作研发是实现这一目标的常见方式。但在合作研发过程中，企业投入的专用性资产容易受到合作者的机会主义行为的侵害，产生敲竹杠问题。本文对合作研发过程中，资产的专用性、专有性和敲竹杠问题的关系进行了分析。文章引进成本利润率讨论敲竹杠问

2、题发生的概率，并通过模型分析了在合作研发过程中的敲竹杠问题可能会发生的情况下双方的投资策略，并得出相应的结论。关键词：合作研发；专用性；专有性；敲竹杠中圈分类号：F224文章标识码：A文章编号：1007_322l(2叭O)06-0176-05ResearChOntheHOId—upPrObIemOftheCO-OperatiOnalR&DFANGShi-jian，WEIXiao-yan(1．Sc矗DoZ矿朋rnn口gemenf，踟i抛您毋旷Scze，溉&‰7l∥C柚m，月咖i230026，C^饥n；2．A疗以如vA∞de，町旷P

3、从，—蚴i230037，C，lin口)AbStraCt：Craspingthecoretechnologyofindustr)risakeyelementofenterprisestogetmarketcompetency．Co-operationalR&Disacommonmethodtograspthetechnology．Duringthecou璐eofco—opemtionalR&D，thespecificassetinVestedbyenterprisesmaybeseizedbycopartners，thentheh

4、old—upproblemarises．Theanicleanalysestherelation8hipbetweenassetspeci6city，exclusivenessandthehold·upproblemoftheco-operationalR＆D。Itintroducesratioofprofittocostintothediscussionabouttheprobabilityofthehold·upproblem，andanalysesinVestmentdecisionsforcooperatorstomak

5、eunderthecircumstanceswherethehold—upproblemarses，andthengetssomesolutions．KeyWOrdS：CooperativeR＆D；assetspecificity；exclusiveness；hold·up0引言随着经济全球化的发展，越来越多的企业在全球范围内实现资源配置。基于成本等因素考虑，许多外国企业将价值链的生产制造部分逐步转移到包括中国在内的发展中国家进行，中国也逐渐成为制造业大国。但价值链的高端部分：产品创新、核心技术的研发等核心环节仍牢牢掌握在外国企

6、业手中，核心技术的缺失使得中国企业的发展受制于人。为摆脱这一困境，我国制定和实施了自主创新的发展战略，核心技术的自主研发受到国家、产业界、大学和研究机构的空前关注。技术的研发有不同的组织形式，企业既可以独立完成，也可以采取合作研发的方式。由于研发过程所面临的技术的复杂性，以及研发活动的时滞性、高费用性和不确定性，使得企业更愿意采取合作的方式进行产品研发，既能分担风险，又能最大限度地利用外部的资源实现优势互补。但合作研发也存在不足之处，可能会产生敲竹杠(hold．up)问题。目前。国外有一些文献讨论了合作研发中的敲竹杠问题。Gre

7、en和Scotchmer和JamesBesen研究了基于前期研收稿日期：2009-06．2l作者简介：方世建(1955．)，男。副教授，研究方向：企业理论、创新理论；魏小燕(1974一)，女．讲师，研究方向：技术创新。178运筹与管理2010年第19卷的变量。敲竹杠行为在给实施者带来收益的同时，也产生一定的成本，所以成本收益分析是研究敲竹杠行为的基本方法。经济学中常用成本利润率来衡量企业的成本收益情况，因此我们引进这一指标，对敲竹杠问题进行量化分析。对于合作双方来说，一旦发生契约中未描述的相机事件，契约当事人将在是否采取敲竹杠行

8、为之间做出选择。敲竹杠行为会给实施的一方带来更多的准租金，记作日；同时敲竹杠行为也会给其带来损失，如由于声誉受到影响而可能减少的未来收益等，不妨将这种损失看作敲竹杠行为的成本，记作L，则敲竹杠行为的成本利润率为旦≠。对于契约当事人来说，只有丝≠达到或超过某一临界