敲竹杠问题：一个治理方法的综述

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1、制度经济学年会征文（1）文章标题：《敲竹杠问题：一个治理方法的综述》（2）作者姓名：应瑞瑶王瑜单位：南京农业大学经管学院通信地址：江苏省南京农业大学经管学院05级博士王瑜邮编：210095E-mail:wangyu203@chinaren.com联系人：王瑜联系电话：13770944529（3）感谢：本文是应瑞瑶教授主持的国家自然科学基金项目“畜产品供应链垂直协作关系研究——从农户角度”（批准号：70473042）的阶段性成果。-17-敲竹杠问题国内有学者把hold-upproblem翻译为投资阻塞问题（以陈志俊为代表），也翻译为套牢问题（以费方域为代表）或敲竹杠或要挟问题（以杨

2、其静为代表）。从笔者对外文文献的阅读和研究的进展来看，翻译较为常见的是“敲竹杠”问题，也易于被国人接受。敲竹杠问题，一个典型案例是1919年通用汽车——费舍公司的契约，由汽车车身的供给引发的。费舍公司为了生产通用汽车公司所需要的汽车车身，不得不进行一大笔专用性投资。这时，敲竹杠的风险就产生了。一方面，在费舍公司进行了专用性投资以后，通用汽车公司就有可能以减少需求甚至解除合约为要挟迫使费舍公司下调汽车车身的价格；另一方面，实际情况则是，这个契约签订以后，市场情况发生了很大的变化，通用汽车在签约前主要使用的是本制的车身，金属车身的比例很小，但1919年以后，对整体金属车身的需求迅速而

3、绝对地增长，这使费舍公司反过来通过利用较多的劳动密集型技术，并趁机将17.6%的利润附加在其劳动和运输成本上以及拒绝将它的汽车车身生产工厂建立在通用汽车装配厂附近而敲诈了通用汽车公司。：一个治理方法的综述内容摘要：敲竹杠问题的本质是指投资主体不能获得自己投资的全部边际回报的现象，这必然引起投资不足或投资激励问题。敲竹杠问题作为现代契约和组织理论的基础具有很重要的作用，此问题产生的投资效率问题在组织和契约实践中被公认为是存在的。本文旨在综述近年来国外一些对于敲竹杠问题有代表性的治理方法和理论假设，以及面临的挑战和未来的前景。关键词：敲竹杠问题治理方法不完全契约机会主义行为Solut

4、ionsToHold-UpProblem:ASurveyYingRuiyaoWangYu（SchoolofEconomicsandManagementofNanjingAgriculturalUniversity,Nanjing,Jiangsu210095）Abstract:Thehold-upproblemapplieswhenanagentmakinganinvestmentisunabletoreceiveallthebenefitsthataccruefromtheinvestment.Thesubjectofthepresentpaper,the“hold-upprob

5、lem”,Thehold-upproblemhasplayedanimportantroleasafoundationofthemoderncontractandorganizationtheory,astheassociatedinefficiencieshavejustifiedmanyprominentorganizationalandcontractualpractices.Thispapertotallyintroducetheorigin,solutions,outlookandmainlyhypothesesheldbyforeigneconomists.KeyWo

6、rds:hold-upproblem;solutions;incompletecontract;opportunism-17-敲竹杠问题：一个治理方法的综述正文：一、引言“敲竹杠”问题在标准的不完全契约理论（incompletecontractingtheory）参见HartandMoore,1990;Hart,1995;Williamson,1985和杨瑞龙，聂辉华，2006，《不完全契约理论：一个综述》，《经济研究》，第2期。文献中是研究的核心问题。其内在逻辑是，由于有限理性参见Simon,(1957)，有限理性原则已被赫伯特.西蒙（HerbertSimon）定义如下：“人类

7、头脑用于系统阐述和解决复杂问题的能力，同现实世界当中必须以客观的理性行为加以解决的问题数量规模相比，乃是非常之小的……”,、信息不对称和一些或然事件的影响，契约往往是不完全的，所以事前的专用性投资无法写入契约，一旦投资沉淀（sunk）下来，投资人就不得不和其交易伙伴分享总收入，便出现了经典的“敲竹杠”问题（hold-upproblem）——机会主义行为的一种公开形式，一旦自然状态实现，在这种具有双边锁定特征的再谈判过程中，代理人S将面临被委托人B“敲竹杠”（如，要求调整价格、改变