机构客户业务操作指南

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1、机构客户业务操作指南目录第一部分：账户类业务操作指南2一、普通法人机构新开户和登记基金账号2二、非法人机构投资者开立基金账户3※资产管理计划4※信托产品6※保险产品6※社保基金7※企业年金8※企业年金组合产品10※特定多客户资产管理计划（简称：一对多）1112^RQFII13三、账户信息变更业务14※银行信息修改15※机构经办人修改15※变更基金账户名称15※变更开户证件类型、号码16※变更法定代表人16※预附卬鉴变更16四、注销基金账户、取消基金账户登记和取消交易账号业务17第二部分：交易业务操作指南17认/申购业务17赎回业务20转换业务20分红方式

2、修改21交易撤销业务22转托管业务22第一部分：账户类业务操作指南普通法人机构新开户和登记基金账号一、业务材料准备1、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章（或授权经办人）的《开放式基金账户业务屮请表》（普通机构版）；如使用营业执照开八，应填写营业执照中的注册号；如使用组织机构代码证开户，应填写组织机构代码证屮的代码；2、提供营业执照（正）副本或民政部门等颁发的注册背记书，加盖单位公章的复印件；3、提供组织机构代码证和税务登记证，加盖单位公章的复印件；4、提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明复印件（也可加盖预留印鉴或财务章）（如预留的为外币银行账八

3、，还需提供银行开具的银行账八属现汇账八的证明复印件）；5、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或负责人签章的《开放式基金业务授权委托书》；如果为法定代表人授权代表签章，需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件一份（如无原件，需在复印件上加盖单位公章）；6、提供填妥的《印鉴卡》一式三份；7、提供填妥的《投资者远程交易委托服务协议》一式两份；8、提供加盖单位公章得经办人第二代有效身份证正反而复卬件；9、提供加盖单位公章的法定代表人第二代冇效身份证止反两面复印件；10、提供有授权经办人签字并加盖单位公章或预附印鉴的《风险承受能力测试》（机构版）—份；11、

4、出示证券账户卡原件并提供加盖单位公章的复卬件（若有且客户需开通L0F账户时提供）。二、注意事项1、开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资者。2、投资者预留的客八拮息是广发基金管理有限公司与投资人联系、为投资者捉供服务的唯一信息來源，请尽量填写详细完整，并保证开立基金账户的投资者名称与预留银行账户名称—致。3、办理开户吋，机构投资者必须指定一个人民币银行账户作为投资人民币基金份额的结算账户，和/或指定一个美元现汇银行账户作为投资美元现汇基金份额的结算账户，分别用于认/申购人民币基金份额和美元现汇基金份额。今后投资者赎回、分红及无效

5、认（申）购的资金退款等资金结算均通过对应币种的结算账户进行。4、在慕金账户开设当口，投资者可提交认申购申请，认申购的确认冇效要以慕金账户开立成功为前提。5、机构投资者开户及具他账户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错i吴和损失,山投资者自己承担。（上述注意事项也适用于托管类资产账户的开立。）非法人机构投资者开立基金账户一、使用备案材料开立基金账户规则非法人机构是指企业年金计划，社保基金组合，证券和基金的集合计划或专户，保险公司、银行、信托公司等的理财产品等。非法人机构户的开立可采取“共性资料事先备案，个性资料单独提供〃的原则进行业务办理。（-）使用

6、规则：1、资料备案适用的投资者为:银行、保险公司、信托公司、证券公司和基金公司等。2、备案材料的有效期：备案材料在下一次更新前均为有效，但其中过期的证件如营业执照、税务登记证需及时更新，否则备案材料视为过期。投资者对共性材料进行备案后，在有效期内开立多个账户可不必再提供共性资料，只需提供个性化资料即可。3、共性资料事先备案：投资者将共性资料先提交至广发基金管理冇限公司直销中心进行备案，产生法律证明效力，以供各产品开立基金账户时适用。共性资料可包扌舌法人营业执照、组织机构代码、税务登记证复印件、资格证书复印件、基金业务授权书、卬鉴R、投资者远程交易委托服务

7、协议、风险承受能力测试（机构版）、法定代表人身份证复印件、授权经办人身份证复印件等。4、个性资料单独提供：鉴于各产殆类型等差异性信息，投资者在开立基金账户时，根据开立的该账户产品性质须提供相应的个性化资料，以便直销屮心将个性资料与对应的备案共性材料相匹配，从而明确各类权责关系，作为办理开户手续的依据。（二）备案共性资料的操作流程：（投资者可根据口身的业务权限来选择需要备案的材料,所冇备案材料都需加盖红帝，一般情况下若是托管人就加盖托管单位公章或托管部门业务章，若是投资管理人就加盖投资管理人的单位公章。）包括但不限于：1、备案资料中请函2、金业法人营业执照

8、复印件3、企业组织机构代码证复印件4、企业税务登记证复印件5、金融业务许可证复印