直销柜台个人客户业务指南

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1、直销柜台个人客户业务办理指南目录第一章账户类业务1第二章交易类业务3第三章查询4n联系方式4联系地址:中国上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21楼(200120)Address:21/F,TwoIFC,8CenturyAvenue,Pudong,Shanghai,China200120直销电话:(021)61055724、(021)61055023、(021)61055798直销传真：(021)61055724、(021)61055741客服热线：400-700-5000网站:www.fund001.com邮箱：ZXGT@jys

2、ld.com第一章账户类业务个人客户通过直销柜台办理所有账户类业务，需亲自临柜，出示本人有效证件。对于个人客户风险承受能力的评估结果以及投资者分类的说明及风险提醒，直销柜台将依照法规进行录影录像。一、基金账户开户或登记1.填妥的《个人投资者风险承受能力测试问卷》，并签名；2.《证券投资基金投资人权益须知》，并签名3.上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）；4.有效身份证件的复印件正反面；5.同名的银行卡/存折的复印件；（银行卡复印件需要正反面签字，反面签名栏需有签字）6.填妥的《开放式基金账户业务申请表（个人版）

3、》，并签名；7.填妥的《CRS个人税收居民身份声明文件》，并签名；8.如申请成为专业投资人，还需提供：1)相关金融机构盖章的资产证明或者单位盖章的收入证明（用以证明投资人金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元）；2)投资凭证或者单位盖章的职务证明，或者单位出具的职位证明，律师和注册会计师可提供职业资格证书复印件（用以证明投资人具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金

4、管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师）。二、增开交易账号1.有效身份证件的复印件正反面；联系地址:中国上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21楼(200120)Address:21/F,TwoIFC,8CenturyAvenue,Pudong,Shanghai,China200120直销电话:(021)61055724、(021)61055023、(021)

5、61055798直销传真：(021)61055724、(021)61055741客服热线：400-700-5000网站:www.fund001.com邮箱：ZXGT@jysld.com1.客户本人同名的银行卡/存折的复印件；（银行卡复印件需要正反面签字，反面签名栏需有签字）2.填妥的《开放式基金账户业务申请表（个人版）》，并签名；一、销户1.填妥的《开放式基金账户业务申请表（个人版）》，并签字；2.有效身份证件的复印件；二、普通资料修改普通资料修改包括，联系方式（地址、电话、手机、传真、邮箱），国籍、职业等。需提供以下材料：1.《

6、开放式基金账户业务申请表（个人版）》中填写需修改的信息，并签字；2.有效身份证件的复印件；3.个人信息变更涉及到居民纳税身份变更的，需填写《CRS个人税收居民身份声明文件》，并签字。三、重大信息变更个人投资者重大信息变更包括：银行信息、基金账户名、基金账户开户证件号码等。暂不受理开户证件类型的变更。Ø银行信息变更，指投资人在原卡销卡，或挂失、遗失等情况下，可变更银行卡。银行卡信息变更所需材料为：1、有效身份证正反面复印件2、新银行卡正反面复印件，建议在反面签字栏签字3、银行证明（银行所有证明请务必提供加盖银行业务章的原件，符合A、

7、B、C三类其一即可）A、原卡销卡单据：载有您的姓名及/或身份证号、旧卡号，显示旧卡已销B、换卡业务系统单据：载有您的姓名及/或身份证号、旧卡号、新卡号在同一份单据上C、如您确实无法完整提供上述两类银行单据，烦请您前往所在银行出具打印件证明原卡销卡（也可使用我司模版，联系地址:中国上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21楼(200120)Address:21/F,TwoIFC,8CenturyAvenue,Pudong,Shanghai,China200120直销电话:(021)61055724、(021)61055023、(021

8、)61055798直销传真：(021)61055724、(021)61055741客服热线：400-700-5000网站:www.fund001.com邮箱：ZXGT@jysld.com具体请见“常用表单下载”）载有您的姓名、身份证号、旧卡号、说明