基金销售人员的监管规定

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1、基金销售人员的监管规定一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下（）行为规范。A.在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金2、通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A.证券市场基础知识B.证券投资基金C•证券交易D.证券投资基金销售基础知识3、基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要

2、求，培训情况应记录并存档。A.中国证监会B.中国银监会C・基金行业自律机构D・财政部4、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为？（）A・承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务二、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）5、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为（）。A.为扩

3、大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、中购、赎回等交易6、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构屮从事（）等相关活动的人员。A・宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎回D.基金产品创新7、（）应取得中国证券业执业证书。A.基金管理公司的全部基金销售人员B・证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员C.商业银行总

4、行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员D.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员8、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括（）oA.完善销售人员招聘程序B.建立科学合理的销售绩效评价体系C.建立健全基金销售人员管理档案D.建立员工培训制度9、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括（）oA.有效识别投资者身份B・向投资者提供《投资人权益须知》C.向投资者介绍基金销售

5、业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求10＞基金销售人员应根据（）推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A.投资者的目标B.风险承受能力C.预期收益率D.投资偏好1K基金销售人员宣传推介的监管规定，应（）。A.公平对待投资者B.不得进行虚假或误导性陈述C.表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料12、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管

6、理的其他基金的过往业绩时，应当（）,不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.客观B.全面C.准确D.提供业绩信息的原始出处三、判断题13、商业银行总行从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员必须取得中国证券业执业证书。（）14、从事基金销售的人员只能参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为''证券投资基金销售基础知识〃，获得基金销售从业许可。（）15、未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。（）16、基金销售机构对于取得基金销售人员从业

7、考试成绩合格证的人员，应参照屮国证券业协会从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。（）17、基金销售机构对于本机构所屈的取得基金销售从业资质的人员信息负有严格保密义务。（）18、基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、基金认购、申购、赎回等业务手续，数额较小时接受投资者的现金或以个人名义接受投资者的款项。（）19、在投资者不懂业务的情况下，为了维护投资者的利益，只要对投资者有利，基金销售人员可以适当更改投资者的交易指

8、令。（）20、基金销售人员所推介基金的过往业绩预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩可以构成所推介基金业绩表现的保证。（）21、基金销售人员为了使投资者更加充分地了解所售的基金，可以向其分发I!己制作的基金宣传推介材料。()答案：一、单项选择题C2、D3、C4、B［解析］B项，基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时