基金销售人员

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1、第三部分测试题及参考答案一、单项选择题（下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。）1．证券是指各类记载并代表一定__B______权利。A．经济凭证B．法律凭证C．商业凭证D．合同凭证2．有价证券____C____。A．有价值和价格B．没有价值和价格C．没有价值有价格D．没有价格有价值3．有价证券的价格和真实资本价格_____B___。A．总是相等B．并不总是相等C．从不相等D．反映真实资本额的变化4．狭义的有价证券指__C__

2、____。A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．商业证券5．资本证券持有人有____C____。A．商品所有权B．货币索取权C．收入请求权D．商品使用权6．公司证券不包括____D____。A．股票B．债券C．商业票据D．公司存单7．以下_____C__有价证券的流动性最强。A．凭证式国债B．普通开放式基金C．记账式国债D．理财计划8．以下____D____有价证券的流动性最低。A．ETFB．LOFC．记账式国债D．凭证式国债9．下面____A____是无期证券。A．股票B．开放式基金C．国债D

3、．金融债10．以下____D____不是证券市场的作用。A．解决资本供求矛盾B．实现资本结构调整C．解决资本流动性D．解决资本盈利性要求11．证券市场以___C_____方式实现筹资和投资的对接。A．发行B．交易C．发行和交易D．分红12．证券市场是有价证券__C______的场所。A．发行B．交易C．发行和交易D．流通13．证券市场本质上是___A_____的交换场所。A．价值B．价格C．风险D．收益14．证券市场不是______D__的直接交换场所。A．价值B．财产权利C．风险D．有价证券信息

4、15．证券市场在交换财产权利过程中___D_____。A．只转让收益权B．只转让所有权C．只转让风险D．收益和风险同时转让16．下面不是证券市场基本功能的是____D____。A．筹资投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．流通功能17．能产生高回报的资本的特点是______A__。A．价格高、需求大B．价格低、需求小C．不需要通过需求和供给者的竞争D．筹资能力低18．经营好发展潜力大的证券____A____。A．市场价格高、筹资能力强B．市场价格高、筹资能力弱C．资本难以流向这种证券D．预期

5、报酬率低D19．下面关于一级市场描述不对的是：________。A．流通市场的基础B．又叫初级市场C．是筹集资金的市场D．是买卖已发行证券的市场20．证券发行人不包括：____DA____。A．企业B．政府C．金融机构D．个人21．以下发行证券筹集的资本属于自有资本的是：________。A．发行股票B．发行政府债C．发行央票D．发行金融债22．央行发行央票是为了______D__。A．筹集自有资本B．筹集债务资本C．调节商业银行法定准备金D．减少商业银行可贷资金23．世界上第一个股票交易所是：_

6、_A______。A．荷兰股票交易所B．乔纳森咖啡馆C．费城交易所D．纽约交易所24．英国第一家证券交易所成立于：__B______。A．1602年B．1773年C．1790年D．1817年25．美国证券市场开始于：__C______。A．买卖股票B．买卖公司债券C．买卖政府债券D．买卖期货26．证券法开始实施是____C____。A．1997年B．1998年C．1999年D．2000年27．我国开始发行B股是在：___A_____。A．1992年B．1993年C．1994年D．1995年28．Q

7、FII制度试行是从___B_____年开始。A．2001年B．2002年C．2003年D．2004年二、不定项选择题（下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）1．以下______ABCD__是证券。A．银行承兑汇票B．商业本票C．个人借据D．定额保单2．下面_____ABC___对有价证券的描述是对的。A．标有票面金额B．可以证明所有权C．可以证明债权D．本身也有价值3．下面____ABCD____对有价证

8、券的描述是对的。A．表明持有人有权取得特定权益B．证明持有人曾经发生的行为C．表明第三人的特定权益D．证明第三人曾经发生的行为4．商品证券包括___ABC_____。A．提货单B．运货单C．仓库栈单D．商业本票5．货币证券包括___1234_____。A．商业汇票B．银行汇票C．银行本票D．存款单6．以下_____34___不属于非上市证券。A．凭证式国债B．普通开放式基金C．记账式国债D．ETF7．有价证券的流通方式可以是___1234_____。A．到期兑付B．承兑C．贴现D．