期货信托基金销售机构销售人员资格测验

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1、【期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗】「期貨信託法規及自律規範」學習指南及題庫(97年版)法規更新(至九十八年二月十三日止)修正內容說明97年9月18日行政院金管會發布金管證七字第0970036066號令，以廢止原金管證七字第09600749113號令。另於97年10月30日行政院金管會金管證七字第0970055757號令發布【期貨信託事業管理規則】第30、48、51、54、64條條文修正，以及【期貨信託基金管理辦法】第15、20、24、25、38、39、40、49、52條條文修正。為配合法規之變更,相關內容更新整理如下,亦可至證基會網站下載。http://www.

2、sfi.org.tw/newsfi/testfind/TestGuide.asp?m=3序號頁數題號修正內容117刪除：第20、21行基金銷售機構辦理風險預告人員，應向期貨公會登記，並依期貨公會所定時數，參加職前訓練。222修正：第20行…閉鎖期六個月四十五日。325修正：第23行除依主管機關核准外，運用範圍應符合下列規定。426修正：最後一行…選擇權契約賣出買權交易時，應有適足擔保，其自律規範由同業公會定之。528修正：第6行…占期貨信託基金淨資產價值…。修正：第11、12行不得與本期貨信託事業經理之其他各期貨信託基金、證券投資信託基金、共同信託基金、全權委託帳戶或

3、自有資金買賣有價證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。修正：倒數第6行所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資於任一上市…。修正：倒數第2行所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資同一次承銷…。629修正：第3行所經理之全部期貨信託基金及證券投資信託基金投資於任一證券…。修正：第12行不得超過本期貨信託基金當年度買賣股票總金額之百分之三十。但基金成立未滿一個完整會計年度者，不在此限。730修正：第10、11行不得與本期貨信託事業經理之其他各期貨信託基金、證券投資信託基金、共同

4、信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。85714修正：第14行應於何期限內申請募集期貨信託…。95716修正：倒數第1-4行(1)期貨業商業同業公會(2)臺灣集中保管結算所(3)臺灣證券交易所(4)臺灣期貨交易所第7頁，共7頁106437法條此項刪除，故停用。116950修正：第16行由期貨信託事業自行訂定。127053修正：第14行下列何機構保證？137158修正：倒數第2行依期貨信託基金管理辦法之規定，募集期貨信託基金…。147875刪除：第1

5、0到12行由於金管會甫開放保險業擔任證券投資信託事業之基金銷售機構，因此未來將視其辦理成效決定是否將保險業納入範圍。158798修正：第12行不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十。1690102修正：第3行不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之五。1798121法條此項刪除，故停用。18124186修正：第12行依據期貨公會「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第六條之規範…。法規一、期貨信託事業管理規則中華民國九十七年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證七字第0970055757號令修正發布第30、48、51、54、64條條文第30條期貨信託事業接受客戶

6、申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書，指派登記合格之業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險。前項風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期，一份由期貨信託事業留存，一份交付申購人存執。期貨信託事業依第一項辦理期貨信託基金性質與可能風險之告知作業時，如客戶曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金者，期貨信託事業得經客戶之同意，免辦理第一項風險告知作業，惟仍應提供風險預告書，並留存客戶同意免辦解說之同意書、客戶簽署之風險預告書及相關證明文件。第48條期貨信託事業從事第四條第一款至第四款業務之業務員，除基金經理人應符合第四十六條所定資格外，應具備下列資格條

7、件之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格者。二、依期貨商負責人及業務員管理規則第五條第一項第一款至第三款規定，第7頁，共7頁取得期貨商業務員資格者。基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之業務員應具下列資格條件之一，並向同業公會辦理登記：一、符合前項資格條件者。二、符合證券投資信託基金銷售人員資格條件，且參加同業公會所舉辦期貨信託法規測驗合格者。基金銷售機構銷售人員辦理期貨信託基金銷售業務，應對銷售之期貨信託基金有充分之專業知識，其自律規範由同業公會定之。第51條期貨信託事業之業務員，應參加主管機關指定機構辦理之職前訓練與在職訓