基金销售监管与法规框架

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1、基金销售监管与法规框架一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1、以下原则中，（）不是基金监管的原则。A・依法监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.周期性原则D.公开、公平和公正原则2、基金销售监管的首要目标是（）oA.保护基金投资者的合法权益B.防范和降低系统性风险C.保证市场的公平、效率和透明D.推动基金业的规范发展3、监管部门应通过（）,保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A.制度安排B.产品创新C.服务创新D.体制改革4、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则耍求（）。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基

2、金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D.监管部门对监管对象给予公正的待遇5、基金销售监管的公平原则是指（）。A.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C.对监管对象给予公正的待遇D.依法履行监管职权6、我国基金业正处在发展壮人的初期，基金监管应遵循（）原则，以避免岀现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A.连续性B.有效性C.审慎性D.自律性7、基金监管的有效性原则要求处理好（）的关系。A.监管成本和监管效益B.基金投资人和基金管理

3、人C.监管力度和监管强度D.监管投入和市场调节8、我国基金销售法规体系中的核心法律是（）oA.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《公司法》D.《证券投资基金销售管理办法》9、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C.《证券投资基金销售人员执业守则》A.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》10、我国基金市场的监管主体是（）,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A.中国证券业协会B.证券交易所C.屮国证监会D.屮国银监会11>（）主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审

4、核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查12、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是（）oA.基金公会B.基金业委员会C.基金销售委员会D•基金公司会员部二、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）13、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括（A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金托管资格管理办法》14、我国基金销售监管的具体目标包括（A.

5、保证市场的公平、效率和透明B.保证基金最低投资收益C.保护投资者利益D.降低系统风险15、基金销售的规范从内容上主要涉及对（）的规范。A.基金投资者B.基金销售服务机构C.基金销售行为D.基金销售人员16、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在（）oA.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场17、基金销售监管体系由（）等组成。A.监管手段B.监管机构C.监管对象D.监管内容18、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受（）等行为的损害。A・误导B.操纵C.欺诈D.投资损失19、围绕《证券投资

6、基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对（）及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售20、中国证监会基金监管部的主要职能有（）。A.负责涉及基金行业的重大政策研究A.草拟或制定基金行业的监管规则B.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核21、基金监管部的日常持续监管方式主要有（）oA.现场检查B•随机抽查C.非现场检查D.重点检查）进行检查。C・内部控制D.资格许可2

7、2、现场检查主要侧重对销售机构（A.财务状况B.人力资源23、关于中国证券业协会，下列说法正确的有（）oA.不具有独立法人地位B.由经营证券业务的金融机构自愿组成C.是行业自律组织D.以营利为目的24、基金销售行业自律管理的方式主要有（）。A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D.开展基金业宣传活动三、判断题25、我国己经形成了以《证券投资基金法》为核心，覆盖主要基金活动，多层次的基金法规体系。（26、基金销售活动除遵守《证券投资基金法》夕卜，不需耍遵守《