宁夏省基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题

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1、宁夏省基金从业资格：货币互换的步骤模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号內。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1＞基金的促销手段包括—OA.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系2、下列各项不属于金融债券的是_oA.商业银行债券B.基本建设债券C.证券公司债券D.财务公司债券3、基金托管协议是明确—与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金注册登记机构D.基

2、金销售代理人4、基金管理费率主要与—有关。A.基金的规模B.基金托管人的声誉C.基金二级市场的换手率D.基金的风险5、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_oA.票面价值B.账面价值C.清算价值D.內在价值6、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是_oA.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元7、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有_oA.注册

3、资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C.持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为&以下关于契约型基金的表述正确的是—A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立9.、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。A：基金管理人B：基金托管人C：基金组织D：基金份额持有人9.基金销售行业自律管理的

4、方式主要有_oA.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D.开展基金业宣传活动10.下列属于我国基金交易费用的有_oA.印花税B.开户费C.过户费D.经手费11.按持有人权利的性质不同，权证可分为_oA.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证12.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券24、根据

5、基金—的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念22、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存—年。A.5B.10C.15D.2023、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的—A：2%B：3%C：4%D：5%24、下列关于LOF的说法，不正确的有_。A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为400份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易

6、实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金，T+1日即可到账25、基金募集的步骤一般包括_oA.申请B.核准A.发售B.基金合同生效26、下列选项中，—包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统27、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_oA.每日进行分配B.货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益28、_是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算

7、为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。A.股票分红方式B.现金分红方式C.红利再投资D.股票买卖差价29、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则30、在上半年结束后—日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。A：30B：60C：90D：120二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1