2015年安徽省基金从业资格：互换合约之利率互换试题

《2015年安徽省基金从业资格：互换合约之利率互换试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、2015年安徽省基金从业资格：互换合约之利率互换试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。 A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．银行定期存款 2.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 3.企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券4.国家法律对基

2、金信息披露的规范主要体现在__中。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》5.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。 A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查6.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．257.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．基金份额是

3、否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同8.我国目前只能由__担任基金管理人。 A．商业银行 B．基金管理公司 7C．基金注册登记机构 D．证券公司9.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证 D．股权类权证和债权类权证10.股票基金持股集中度是指__。 A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比

4、重11.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．50% B．60% C．80% D．90%12.上市公司公积金的来源有__。 A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分13.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。 A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险14.基金年度报告披露的主要内容有_

5、_。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告15.__是基金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营 D．投资咨询服务16.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销717.金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性18.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金19.首次公开发行的股

6、票以__方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价20.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售21.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具22.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额

7、的余额数量计算 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认23.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.2424.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A．拍卖 B．协商 7C．公

8、开招标 D．公开竞价25.__是基金管理公司最基本的一项业务。 A